题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

审查股票的发行收回等交易活动，审计人员主要审查的原始凭证包括已发行股票登记簿、募股清单和（)。

A.银行对帐单

B.银行日记帐

C.股本明细帐与总帐

D.银行存款总帐

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第1题

审计是由专职机构和人员，对被审计单位的财务收支及其他经济活动的（)进行审查和评价的独立性经济监督活动。

A.合法性

B.真实性

C.效益性

D.独立性

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第2题

财富管理总部的路演活动目前主要由（)来进行？

A.信托经理

B.一线路演师团队

C.发行人员

D.外部邀请嘉宾

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第3题

内控综合情况评价主要是针对内控的制度建设、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通等5要素，由审计组全体成员根据收集和掌握的事实、依据或情况集体讨论认定。（)

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第4题

下列属于销售交易事业部的业务有（)。

A.股票发行询价、路演

B.新三板业务

C.上市改制与辅导

D.国债、央行票据的发行

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第5题

对于员工参加计划而得到的股票，如果员工希望变现，公司有用当前公允市价购回这些股票的责任。这种行为成为股票的（)。

A.回购

B.发行

C.购买

D.交易

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第6题

科创板股票初次公开发行上市5个交易日后涨跌幅为（)。

A.5%

B.10%

C.20%

D.无涨跌幅限制

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第7题

《福建省内部审计工作规定》中所称内部审计，是指单位负责内部审计的机构和人员对本单位及其所属单位（）情况等，实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、实现目标的活动

A.财务收支

B.经济活动

C.内部控制及风险管理

D.内部管理的领导人员履行经济责任

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第8题

一家银行为外国金融机构保留了一些美元的代理账户。在对外国银行A所拥有的美元账户进行例行审查后，许多交易似乎是由外国银行B在该账户的预期活动之外发起的。这些交易看来可疑，并由合规专员提出可疑交易报告。执行人员应该采取哪一步？（）

A.允许外国银行A维持其美元代理账户，通知高级管理层的洗钱风险

B.通知外国银行A，发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴，外国银行B在活动中串通

C.向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告

D.通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动

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第9题

统计抽样是指审计人员根据执业经验和判断能力来确定样本进行审查，并以样本的审查结果推断总体的审计抽样方法。（)

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第10题

建设、勘察、设计()监测、施工图审查、预拌混凝土生产等建设工程有关单位和人员应当依照法律、法规、工程建设标准和合同约定从事工程建设活动，承担质量责任。

A.施工

B.检测

C.监理

D.咨询

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第11题

适用平台化创新业务“＋系列”“通系列”等模式的，需成立平台化业务小组，确保业务高效落地，平台化小组成员包括（)。

A.分管公司业务行领导

B.公司银行部主要负责人和产品经理

C.经营单位相关人员

D.授信评审部门负责人

E.主审查人

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