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在资质合规的前提下,以下鲁班开户可以通过的是()
A.推广手表,提供了自有《商标注册证》、第三方公司的京东店铺链接
B.推广行车记录仪(自有品牌产品),提供了自有《商标注册证》、自有天猫店链接、3C证书
C.推广熊猫纪念币,广告主为中国金币总公司经销商,并提供了产品经销授权
D.推广荷花酒,提供了广告主的《食品经营许可证》、生产方的《食品生产许可证》、酒类质检报告,生产方给广告主的经销授权
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B.推广行车记录仪(自有品牌产品),提供了自有《商标注册证》、自有天猫店链接、3C证书
C.推广熊猫纪念币,广告主为中国金币总公司经销商,并提供了产品经销授权
D.推广荷花酒,提供了广告主的《食品经营许可证》、生产方的《食品生产许可证》、酒类质检报告,生产方给广告主的经销授权
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A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
A.协商一致
B.档法合规
C.风险可控
D.成本可算
A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责
B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质
C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的
D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门
E.为了取得市场竞争优势,保险机构可以自行决定降低保险费率
A.经纪人A在服务客户过程中,主动告知客户有门路可以帮助客户减少缴纳税款
B.经纪人B在服务过程上,发现客户身份信息造假,故暂缓服务流程,并告知客户合规作业的要求,取得客户信任
C.X公司经纪人C为了骗取客户信任,谎称自己是Y公司人员,业绩良好,可以为客户提供居间服务
D.经纪人D为了让客户获得购房资质,协助客户伪造了社保证明
A.委托其他单位及个人进行客户招揽服务等
B.通过大V引流开户给奖励
C.通过直播等方式,配合开展内幕交易、操纵市场等违法违规行为
D.将员工二维码交由他人协助开户
E.对员工客户招揽活动管理不到位
F.开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产等值挂钩,未将员工展业行为合规性、客户投诉情况作为考核内容
A.推动国家有关经济、金融法规和监管要求的有效落实
B.促进总行制度及部门规章的有效落实
C.发现管理薄弱环节和存在的漏洞,排查重大风险隐患
D.促进各项业务在依法合规前提下健康发展
A.告知客户根据监管要求,开立个人银行账户时,银行有义务审核客户的详细身份信息以及开户后的账户使用情况
B.请客户提供更详细的辅助身份证明信息(如需提供时),待银行进一步核实之后,将为其开立账户,核实过程需要一定时间,请客户谅解
C.可以向客户透露反洗钱、反恐怖融资等敏感信息
D.如客户拒绝,本行可中止为其办理开户业务
E.如客户同意开户审核时间延长,经办网点应通过OA交办向分行法律合规部反馈系统命中的客户信息,根据法律合规部的审批意见处理
A.在已有第五代维修资质前提下,不需要额外学习WBT,就可以获得iX高压组件维修资质
B.只有获得iX车型高压系统维修资质的技师才能有权对高压系统进行维修
C.有iX3车型高压系统维修资质的技师就可以对iX高压系统进行维修
D.在已有第五代维修资质前提下,再完成iX所有高压系统WBT以及通过i20高压组件认证WBT后,才有iX高压组件维修资质
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