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[判断题]

如果基金代销机构和基金注册登记业务机构有违法、违规的行为,基金管理公司有义务予以制止,并向有关监管部门报告()

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第1题
下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中,正确的是()

A.投资者的申购申请通过代销机构网点发送给代销机构总部,再由代销机构总部发送给注册登记机构,最后由注册登记机构确认后发送给基金托管人及各代销机构

B.投资者的申购申请通过代销机构网点发送给注册登记机构,再由注册登记机构确认后发送给销售机构总部,最后由代销机构总部发送给基金托管人

C.投资者的申购申请通过代销机构网点发送给代销机构总部,再由代销机构总部发送基金托管人,最后由基金托管人发送给注册登记机构确认

D.投资者的申购申请通过代销机构网点发送给注册登记机构,再由注册登记机构确认后发送给基金托管人及各代销机构总部

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第2题
证券投资基金的服务机构包括()。

A.基金代销机构

B.基金验资机构

C.基金投资咨询机构

D.基金注册登记机构

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第3题
基金份额的发售机构是()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构只是代销机构而已

D.基金注册登记机构

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第4题
基金管理人必须在()上披露货币市场基金的年报摘要。

A.基金注册登记机构的官网

B.基金托管人的官网

C.中国证监会指定的报刊

D.基金代销机构的官网

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第5题
投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自()始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

A.T+2日

B.T+1日

C.T+3日

D.T日

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第6题
专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求(capital requirement)是()万元

A.5000万

B.4000万

C.2000万

D.3000万

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第7题
基金代销机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第8题
如果投资者是通过场内申购的基金份额,将以投资者资金账户记载,登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统基金管理人或代销机构处()
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第9题
基金注册登记机构是指负责基金()业务的机构。

A.交收

B.存管

C.清算

D.登记

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第10题
关于LOF份额的认购,以下说法正确的是()。

A.LOF可采取场内认购和场外认购方式

B.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

C.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

D.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

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第11题
()注册登记机构简称TA机构,是受基金管理人委托作为基金投资者基金账户及交易登记确认的机构,银行作为基金代理销售机构与若干个TA机构发生业务往来。

A.基金

B.股票

C.债券

D.人民币

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