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[判断题]

分支机构应按照中国证券业协会人员“分类管理、分类注册”的原则，加强对投资顾问“证券投资顾问”资格注册登记管理工作。（)

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更多“分支机构应按照中国证券业协会人员“分类管理、分类注册”的原则…”相关的问题

第1题

担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（)履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

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第2题

在我国金融市场中,属于自律性的监管机构是（)。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.中国银行保险监督管理委员会

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第3题

《中华人民共和国反洗线法》明确了应由中国证监会及中国证券业协会主管证券业反洗钱调查工作。（)

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第4题

（)对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第5题

我国银行的监督管理机构是（)。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国银行业协会

C.中国银行保险监督管理委员会

D.财政部

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第6题

2003年，中国人民银行将对银行企业金融机构的监管职责移交至（）

A.中国银行业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国保险监督管理委员会

D.中国银行业监督管理委员会

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第7题

期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证券监督管理委员会同一派出机构辖区内变更营业场所。（)

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第8题

代办股份转让业务，是指经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案，由具有代办非上市公司股份转让服务业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的股份特别转让服务。（)

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第9题

根据《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》(国务院安委办[2016]11号)精神及道路运输行业特点，对道路旅客运输企业常见安全风险管控措施，应按照()进行分类管控。

A.政策因素

B.人的因素

C.物和车辆的因素

D.法律因素

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第10题

拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（）进行注册并取得相应资格。

A．中国银保监会派出机构

B．国家市场监督管理总局派出机构

C．中国证券投资基金业协会派出机构

D．中国证监会派出机构

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第11题

洗钱风险管理应：（)。

A.贯穿决策、执行和监督的全过程

B.覆盖各项业务流程和管理活动

C.覆盖所有分支机构、附属机构，相关部门、岗位和人员

D.以上均对

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