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[单选题]

以下不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是()

A.确定并发放基金红利

B.建立并管理投资者基金份额账户

C.建立并保管基金投资者名册

D.负责基金份额登记,确认基金交易

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A、确定并发放基金红利

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第1题
有关基金注册登记机构的职责,以下表述错误的是()。

A.负责基金份额登记,确认基金交易

B.建立并保管基金投资者名册

C.建立并管理投资者基金份额账户

D.发放基金红利并代扣代缴红利所得税

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第2题
以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权

C.制定和实行行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

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第3题
基金注册登记机构是指负责基金()业务的机构。

A.交收

B.存管

C.清算

D.登记

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第4题
【]关于基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管,以下说法错误的是()

A.商业银行符合一定条件时,可以向中国证监会申请注册为基金销售机构

B.从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案

C.依据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务

D.中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理

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第5题
49托管协议是明确()在基金财产保管、投资运作、净值计算等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益

A.基金管理人和基金份额持有人

B.基金托管人和基金份额持有人

C.基金管理人和注册登记机构

D.基金管理人和基金托管人

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第6题
()注册登记机构简称TA机构,是受基金管理人委托作为基金投资者基金账户及交易登记确认的机构,银行作为基金代理销售机构与若干个TA机构发生业务往来。

A.基金

B.股票

C.债券

D.人民币

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第7题
《高管办法》适用于下列哪些人员()。

A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。

B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。

C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员,基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理,以及实际履行上述职务的其他人员。

D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员,以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员,以及实际履行上述职务的其他人员。

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第8题
基金销售机构的职责规范包括()。

A.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

B.书面协议委托其他机构代为办理基金业务

C.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

D.对基金客户进行身份识别

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第9题
以下哪项不属于单位从事出版物批发业务,应当具备的条件()

A.有与出版物批发业务相适应的设备和固定的经营场所

B.已完成工商注册登记,具有企事业或个体工商户营业执照

C.工商登记经营范围含出版物批发业务

D.经营场所面积合计不少于50平方米

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第10题
()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行査处,在基金的运作过程中起着重要的作用。

A.基金份额持有人

B.基金监管机构

C.基金托管人

D.基金注册登记机构

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第11题
银行作为基金的代理销售机构,其受理交易委托的处理结果以注册登记机构的确认结果为准,银行应确保交易成功,但对产品的业绩不承担任何担保或保证责任。()
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