题目内容
（请给出正确答案）
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
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A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或明示、暗示他人相关交易活动
投资合规性风险不包括（）
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B在自主权限内，基全经理通过交易系统向交易室下达交易指令
B.交易员负责审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝
C.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节
