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[主观题]

商业银行应加强理财投资合作机构名单制管理,明确合作机构准入标准和程序、存续期管理、信息披露义

务及退出机制。商业银行应将合作机构名单于业务开办 () 日前报告监管部门。

A.3

B.5

C.10

D.20

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第1题
商业银行应当对()等开展尽职调查,实行名单制管理。

A.理财投资合作机构的资质条件

B.专业服务能力

C.风险管理水平

D.市场环境

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第2题
商业银行应当对理财投资合作机构开展尽职调查,实行名单制管理,明确规定理财投资合作机构的()。

A.准入标准和程序

B.责任与义务

C.存续期管理

D.利益冲突防范机制

E.信息披露义务及退出机制

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第3题
商业银行理财投资合作机构的名单应当至少由分行高级管理层批准并定期评估,必要时进行调整。()
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第4题
《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对合作机构实行()管理。

A.名单制

B.集中制

C.差别化

D.类型化

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第5题
商业银行总行应当对合作机构实行名单制管理,建立并有效实施对合作机构的尽职调查、评估和审批制度,及时对存在严重违规行为、重大风险或其他不符合合作标准的机构实施退出。()
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第6题
商业银行总行应当对合作机构实行名单制管理,建立并有效实施对合作机构的尽职调查、评估和审批制度,及时对存在严重违规行为、重大风险或其他不符合合作标准的机构实施退出。()
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第7题

融资性担保机构实行名单制管理,严禁与未经过准入的担保机构进行业务合作。()

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第8题
下列关于商业银行理财产品投资运作管理的说法中,错误的是()。

A.商业银行总行统一负责本行理财产品投资运作等事项的审批与管理

B.商业银行应将理财业务风险纳入全行风险管理体系管理

C.商业银行应审慎尽责地管理投资组合,建立投资资产的全程跟踪评估机制

D.商业银行代销代理其他机构发行的产品投资于非标准化债权资产或股权性资产的,由代理行管理层审核批准

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第9题
1784依据《商业银行保理业务管理暂行办法》,双保理业务中,商业银行应当对合格买方保理机构制定准入标准,对于买方保理机构为非银行机构的,应当采取()管理,并制定严格的准入准出标准与程序

A.名单制

B.风险

C.合规

D.内控

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第10题
商业银行应当建立健全理财业务系统性风险管理制度,加强理财产品及其所投资资产期限管理,专业审慎、勤勉尽责地管理理财产品系统性风险,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。()
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