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[判断题]

董事会是公司合规管理领导机构，对公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责，并授权反洗钱工作领导小组履行公司的反洗钱职责。（)

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第1题

公司董事会是公司合规管理的最高决策机构，具体履行以下合规职责：()。

A.审议批准公司的合规管理基本政策，并监督其实施

B.审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告

C.提名合规总监人选，决定其聘任、解聘及报酬事项

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

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第2题

3、1.下列对合规管理职责描述错误的是（）

A.董事会决定公司合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任

B.监事会监督董事、高管的合规管理工作情况

C.高管人员落实合规管理目标，对合规运营承担责任

D.合规管理部门对员工的执业行为合规性承担责任

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第3题

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。

A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B.审议批淮公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

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第4题

下列选项中，符合有限责任公司特征的是（)。

A.资合性

B.公开性

C.设立程序较为简单

D.股东会、董事会与监事会是必设机构

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第5题

以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是（）

A.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事

B.主持召开临时股东大会

C.检查公司的财务状况

D.提议召开董事会会议

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第6题

根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》，下列说法正确的是（）

A．分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训，分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B．合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训，也可以是自我学习等分散培训C．原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次，其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D．培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合，可包括但不限于以下事项：外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等

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第7题

有的公司会在董事会下设立合规委员会，一般由董事会指派具备法律、行政、市场管理背景的董事组成。（）

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第8题

董事会是公司全面风险管理工作最高的决策机构，对公司全面风险管理工作的有效性负责。（）

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第9题

公司董事会作为风险管理的一个组织机构，其职责和要求主要体现在下列()方面。

A.董事会是商业银行的最高风险管理机构

B.董事会负责识别、计量、监测和控制各种风险

C.董事会是我国商业银行所特有的机构