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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对于不同的金融机构和金融业务，无论是审慎监管，还是业务监管，都由中央银行独家行使监管职责的监管体制是（)。

A.单一监管体制

B.多元监管体制

C.集中监管体制

D.分业监管体制

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第1题

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险（）此题为判断题(对，错)。

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第2题

金融统计是指金融机构统计部门对各项金融业务活动的情况和资料进行收集、整理和分析的活动。（)

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第3题

从事金融活动或直接从事金融业务的金融机构的各级管理者和员工都需要具有金融风险的防范和管理的意识。（)

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第4题

从业人员在金融业务活动中，应当遵守法律法规，维护国家利益，金融机构利益、社会公共利益、金融消费者利益和其他相关方的利益。（)

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第5题

（)，是指中央银行或其他金融监管当局依据国家法律规定对整个金融业（包括金融机构和金融业务)实施的监督管理。

A.狭义的金融监管

B.内部控制

C.广义的金融监管

D.风险规划

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第6题

成为能够全面开展国际金融业务的国际金融市场需要具备哪些条件（)。

A.稳定的政局

B.自由开放的经济体制

C.健全的金融制度和发达的金融机构

D.训练有素的国际金融人才

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第7题

对于银行业金融机构严重违反审慎经营规则，下列说法正确的是（)。

A.由国务院银行业峨督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得一百万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

B. 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 情节特别严重或者逾期不改正的.可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D. 构成犯罪的，依法追究刑事责任，并加重经济处罚

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第8题

依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行（)、动态调整。

A.不定期评估

B.定期评估

C.随时评估

D.年度评估

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第9题

金融机构，是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构，包括银行、()等。

金融机构，是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构，包括银行、（)等。

A.金融租赁公司

B.信托投资公司

C.财务公司

D.信用合作社

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第10题

银行业金融机构应建立健全面向供应链金融全链条的风险控制体系，根据供应链金融业务特点，提高事前、事中、事后各个环节的风险管理针对性和有效性，确保资金流向实体经济。（)

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第11题

申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行业监督管理机构对股东的哪些情况进行审查？（)

A.资金来源

B. 财务状况

C. 资本补充能力和诚信状况

D. 股东是否具备从事金融业务的相关经验

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