题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

（运营主任）尽职调查的基本方法不包括以下哪种（）

A.上门核实

B.电话回访

C.向同业咨询

D.要求客户补充提供身份证明文件、职业资料、住所资料、资金来源或去向资料等

答案

C、向同业咨询

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第1题

填写加强型尽职调查部分的复核岗包括()等。

A.行长(主任)

B.副行长(副主任)

C.运营主管(内勤行长)

D.大堂经理

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第2题

委托单位未在我行开立对公账户，以下说法正确的是（）

A.对未在我行开立对公账户的委托单位，各行应遵循谁发展，谁负责的原则，按照我行反洗钱规定履行尽职调查职责

B.若发现客户行为异常，还需支行运营分管行领导（含）以上级别人员审批或转加强型尽职调查

C.高度重视对代发/代扣单位的尽职调查工作，按反洗钱规定做好资金来源的调查与大额、可疑交易的分析报送工作，防止不法份子利用代发/代扣功能实施洗钱等违法活动

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第3题

关于尽职调查的概念，以下表述正确的是（)。

A.尽职调查是指风险资本家在投资前对风险企业的现状、成功前景及其管理层所做的独立的调查

B.尽职调查是在风险资本家和企业家签订风险投资合同后才展开

C.尽职调查通常需要集中进行并认真细致地开展，因此尽职调查的范围一般很窄

D.尽职调查与一般的银行信贷调查和证券分析师的投资分析基本类似

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第4题

开户机构为企业开立基本存款账户的，应严格执行账户尽职调查管理规定，核实以下哪些信息（）

A.开户申请人与开户证明文件所属人的一致性

B.个人身份证明文件的真实性

C.企业开户意愿的真实性

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第5题

（）负责对租购网点是否属于员工及其关系人进行尽职调查

A.人力资源部

B.财务会计部

C.运营管理部

D.法律事务部

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第6题

在办理单位账户开立前，需由（）到客户注册地或经营地开展尽职调查

A.运营主管

B.理财经理

C.客户经理

D.网点柜员

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第7题

《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》（农银规章〔2019〕142号）中关于部门的工作职责规定，下列哪个部门应组织开展本条线客户身份识别和尽职调查工作（）

A.科技部门

B.各业务与产品管理部门

C.运营管理部门

D.内控合规监督部门

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第8题

()负责按规定期限开展客户尽职调查，填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表。

A.反洗钱监测中心

B.营业网点

C.运营管理部

D.档案管理员

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第9题

强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行外（）系统，查客户背景；发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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第10题

强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过（）系统，确认企业是否触发异常监测、是否被报告异常案例等；凡发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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第11题

强化开户审核及尽职调查管理“三查”：开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过（）系统，确认基本户的唯一性；凡发现触发系统预警的开户监测提示的，客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接，由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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