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[单选题]
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》于（）正式实施
A.2017.5.1
B.2018.1.1
C.2017.10.1
D.2017.9
答案
C、2017.10.1
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A.2017.5.1
B.2018.1.1
C.2017.10.1
D.2017.9
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C、2017.10.1
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A.2017年6月6日
B.2017年9月8日
C.2017年10月1日
D.2018年1月1日
A.具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能
B.具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
C.具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
D.具备8年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
A.应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
B. 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.境内，境外
B.境内，境内
C.境外，境外
D.境外，境内
