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第1题
以下关于证券发行的表述中正确的有：（）。
A.公募发行主要面向社会公众投资者(即非特定投资人)发行证券
B.在美国，根据《144A私募法案》，监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多
C.私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点
D.私募发行主要通过非公众渠道，直接向特定的投资人发行，在美国，其主要发行对象包括各类共同基金、保险公司、各类养老金、社保基金、投资公司等
第5题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券基金管理公司可以设立专业子公司经营（）
A．公募基金管理业务
B．特定客户资产管理业务
C．基金托管业务
D．投资顾问业务
第7题
创业板首次公开发行证券，发行人和主承销商应当安排一定数量的证券向()等优先配售。
A.公募基金、社保基金、养老金
B.公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金
C.企业年金基金、保险资金
D.公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金
第8题
发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。A．商品证券B．公募证券C．私募证
发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。
A．商品证券
B．公募证券
C．私募证券
D．货币证券
第10题
证券发行可以通过公募和私募两种方式进行，其中公募是指（）推销证券
A.事先确定特定的发行对象，向社会公开
B.发行公司只对特定的发行对象
C.事先不确定特定的发行对象，向社会广大投资者公开
D.虽然事先不确定特定的发行对象，但是不向社会广大投资者公开
