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(运营主任)依法在中华人民共和国境内设立的金融机构需开展非居民金融账户涉税信息尽职调查工作()

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第1题
CCAR-121部的适用范围是在中华人民共和国境内依法设立的航空运营人实施的公共航空运输包括()?

A.使用最大起飞全重超过5700千克的多发飞机实施的定期载客运输飞行

B.使用旅客座位数超过60座或者最大商载超过3400千克的多发飞机实施的定期载客运输飞行

C.使用最大商载超过5700千克的多发飞机实施的全货物运输飞行

D.使用最大起飞全重超过2700千克的多发飞机实施的定期载客运输飞行

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第2题
2006年12月4日,财政部颁发的《企业财务通则》的适用范围包括()。

A.在中华人民共和国境内依法设立的具备法人资格的国有金融企业

B.在中华人民共和国境内依法设立的具备法人资格的国有控股的金融企业

C.在中华人民共和国境内依法设立的具备法人资格的国有控股的非金融企业

D.在中华人民共和国境内依法设立的具备法人资格的国有非金融企业

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第3题
《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的金融机构和特定非金融机构()
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第4题
在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、农村信用社等发放贷款的金融机构适用《银行业金融机构绩效考评监管指引》()
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第5题
《商业银行信息披露办法》用于在中华人民共和国境内依法设立的商业银行,包括()。

A.中资商业银行

B.外资独资银行

C.中外合资银行

D.外国银行分行

E.贷款公司

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第6题
依法在()设立的金融机构开展非居民金融账户涉税信息尽职调查工作,适用《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》。

A.中华人民共和国境外

B.中华人民共和国境内

C.中华人民共和国缔约国

D.中华人民共和国接邻国

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第7题
在中华人民共和国境内依法设立的银行,开展与下列哪些相关的业务及与之有关的金融营销宣传和消费者金融信息保护工作适用本办法。()

A.人民币管理

B.支付清算管理

C.反洗钱管理

D.征信管理

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第8题
关于《企业财务通则》的适用范围,以下表述正确的有()。

A.在中华人民共和国境内依法设立的具备法人资格的国有及国有控股企业

B.金融企业除外

C.实行企业化管理的事业单位比照适用本通则

D.其他企业参照执行

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第9题
根据《中华人民共和国反洗钱》 在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()履行反洗钱义务

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

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第10题
《小企业会计准则》不适用于以下哪些企业?()。

A.在中华人民共和国境内依法设立的、符合《中小企业划型标准规定》所规定的小型企业标准的企业

B.股票或债券在市场上公开交易的小企业

C.金融机构及其他具有金融性质的小企业

D.企业集团内的母公司和子公司

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