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[多选题]

随着对高风险客户的管控力度不断强化和措施升级,()采集和录入的有效性、及时性,对于行内各风险名单预警、评级结果运用功能,对业务受理或退出与否,产生了实际性的影响

A.非自然人受益所有人

B.实际控制人

C.股东

D.法定代表人

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非自然人受益所有人

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第1题
新版《反洗钱管理办法》第四十八条规定:外国政要类名单、红通以外的司法类名单、高风险国家和地区名单为Ⅱ级管控名单。对于命中Ⅱ级管控名单的客户,在充分评估客户洗钱风险情况的前提下,可在后台实施监控的基础上,对客户采取差异化的限制措施。对客户限制措施的调整需经本级公司反洗钱领导小组审批()
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第2题
随着公司业务在国内及海外不断拓展,持续波动的国际贸易政策、日益严格的各国监管环境以及不断变化的国际政治形势等多重因素,使得公司在全球化经营时面临更加严峻的贸易、合规及政治风险,主要表现为贸易政策风险、出口和制裁合规风险、反腐败风险、反垄断风险、隐私安全、安全认证等合规风险,以及由于政治不确定性带来的风险。TCL实业为应对政策监管及贸易风险,采取了以下哪些措施请选择正确()

A.持续提升合规能力,健全自身合规体系,实现系统性管控各类风险

B.优化产能布局和供应链体系,降低政策监管及贸易风险对公司销售和采购带来的负面影响

C.加大研发投入及科技创新力度,提升自身技术能力,降低供应链连续性风险

D.在公司内部建立重点合规管理体系,从政策、组织、制度、流程等各环节进行系统性风险管控

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第3题
()要强化对“白名单”客户的业务持续监测,一旦发现名单内客户涉及制裁风险,应立即将客户移出“白名单”,并按规定采取相应的管控措施

A.经办行

B.管理行

C.一级分行

D.总行

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第4题
尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存,内容包括但不限于系统筛查记录(命中)、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁例外情况报告、管控措施实施情况等。()
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第5题
涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户,应根据行内客户分类管理原则,加强涉及制裁及洗钱高风险国家和地区客户的风险管控,开户资料和加强型尽职调查材料提交一级分行()审议。

A.客户部门

B.反洗钱主管部门

C.合规管理委员会

D.风险管理部门

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第6题
辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法中各营业网点对()客户应采取强化的身份识别措施。

A.低风险

B.高风险

C.一般风险

D.较高风险

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第7题
总公司相关业务部门应按照中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会的监管规定,结合本办法,按照“()”的原则,进一步明确销售、承保、核保、保全、理赔等业务环节中的客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存内部操作规程,合理设计业务流程和操作规范,强化高风险领域反洗钱管控措施,预防洗钱风险

A.风险为本

B.保单实名制

C.客户资料完整准确

D.身份识别

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第8题
电费回收高风险客户有“一户一策”风险防控措施,严格落实执行风险预警和防控措施,规避电费回收风险()
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第9题
高风险II类国家或地区管控措施中对不涉制裁名单的存量客户,实行(),高贡献客户给予保留,低效客户,给予退出

A.分类管理

B.分级管理

C.效益管理

D.成本管理

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第10题
根据我行反洗钱、反恐怖融资和制裁风险偏好,对于符合下列()情形之一的存量客户应当立即采取后续管控措施,直至终止客户关系。

A.中国政府发布或要求执行的恐怖组织及恐怖分子人员名单客户。

B.联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户。

C.中国政府承认的国际组织和外国政府发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户。

D.开立匿名、假名账户的客户。

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