题目内容
（请给出正确答案）
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季编制库存证券报表
D.每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
答案
C、要求会员按季编制库存证券报表
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A.沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异
B.会员应县有良好的信誉、经营业绩和定规模的资本金或营运资金
C.承认证券交易所章程和业务规则并按规定缴纳各项会员经费
D.对国内机构而言，只有证券公司才能成为证券交易所的会员
A.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
B.证券自营业务的原始凭证应至少保存15年
C.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
D.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
A.确保理财产品投资与审批流程相分离，比照自营贷款管理要求实施投前尽职调查、风险审查和投后风险管理，并纳入全行统一的信用风险管理体系
B.商业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的4%，也不得超过本行上一年度审计报告披露总资产的35%
C.商业银行理财产品直接或间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式理财产品的到期日或者开放式理财产品的最近一次开放日
D.商业银行全部理财产品投资于单一债务人及其关联企业的非标准化债权类资产余额，不得超过本行资本净额的10%
A.公司的商业机会包括公司正在实施或已经订立协议将要实施的业务
B.公司的商业机会只包括公司已经知道的商业机会
C.自营包括直接经营和间接经营
D.公司股东通立亲属持股其他公句不属于间接经营
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.5万元以上10万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上60万元以下
A.证券业属于特许经营行业，只有证券监督机构审查批准，由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.除证监会的监管之外，证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.上市公司监管着眼于两个基本目标，即提高上市公司运作效率和运作质量，充分保护投资者利益
A.上金国际对国际会员按席位进行清算和结算
B.充抵保证金业务中，国际会员/国际客户可将经上金所批准的有价物作为最低清算准备金使用
C.国际会员和客户不可参与铂金与白银实物交割
D.国际会员自营业务和代理业务资金不得混用
A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
B.执行会员大会的决议
C.审定对会员的接纳
D.制定、修改证券交易所的业务规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
