在日常业务活动中发现可疑交易或异常行为的,应()处理
A.客户身份识别和资料保存
B.通过在核心业务系统可疑交易登记平台勾选并提交可疑交易报告
C.填写《可疑交易分析表》,经本部门负责人审核同意后,报本级公司反洗钱岗人员
D.进行大额交易和可疑交易报告
BC
A.客户身份识别和资料保存
B.通过在核心业务系统可疑交易登记平台勾选并提交可疑交易报告
C.填写《可疑交易分析表》,经本部门负责人审核同意后,报本级公司反洗钱岗人员
D.进行大额交易和可疑交易报告
BC
A.客户工作单位发生变动
B.客户身份证件和其他身份证明文件已过有效期
C.客户住所、通讯地址、联系电话发生变更
D.发现先前提交的证明文件系伪造、变造
E.本行对客户的异常行为或可疑交易进行分析后,认为客户与恐怖活动有关或有重大洗钱嫌疑
A.要求客户补充其他身份材料或身份证明文件
B.终止交易
C.报告客户可疑交易行为
D.拒绝交易
A.媒体披露存在洗钱行为或及其关联的个人或机构存在洗钱行为的
B.在客户开户或身份重新识别过程中,身份证件信息存在不对应、不完整、不规范、虚假、失效等情形的
C.客户在日常交易监控中被发现存在类似可疑交易特征,经核查为正常的
D.客户实际控制多个账户,但无合理解释的
A、要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
B、终止交易
C、报告客户可疑交易行为
D、拒绝交易
A.3个工作日
B.5个工作日
C.7个工作日
D.10个工作日
A.执法部门指令,如公安、纪检等部门涉及洗钱或恐怖融资风险的账户冻结或协查通知等。
B.监管部门指令,如中国人民银行、银保监会、证监会、外汇管理局等部门涉及洗钱或恐怖融资风险的警示或协查等。
C.业务办理人员发现客户涉及洗钱及恐怖融资风险的身份、行为、交易等异常状况。
D.其他需要手工建立可疑交易预警的情形,如交易涉及联合国安理会发布的,且得到我国政府认可的制裁决议名单。
A.被列入国家有关部门发布的及洗钱及恐怖活动相关的黑名单的
B.中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的
C.在日常交易监控中被报送可疑交易的
D.资产或交易行为及客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的