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[多选题]

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》规定,证券基金经营机构证券自营和资管业务参与债券投资交易,应当建立相应的针对债券投资交易业务的风险管理指标体系,包括但不限于()市场风险指标、流动性指标和信用风险指标

A.市场风险指标

B.流动性指标

C.信用风险指标

D.声誉风险指标

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ABC

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第1题
《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》规定,债券投资交易为()等符合规定的债券投资交易业务

A.债券现券交易

B.债券回购交易

C.债券远期交易

D.债券借贷业务

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第2题
当前,规范证券基金经营机构开展债券投资交易业务的相关监管规则包括()。

A.中国人民银行于2000年发布的]第2号令—《全国银行间债券市场债券交易管理办法》

B.一行三会于2017年发布的《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(简称“302号”文)

C.证监会于2017年发布了89号文—《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》

D.中证协于2018年发布了319号文—《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》

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第3题
证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的基金经理和投资经理,从事投资、研究、交易等相关业务。()
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第4题
证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满()个月的基金经理和投资经理,从事投资、研究、交易等相关业务

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

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第5题
保险公司的资金不能投资于()。

A.市政工程建设

B.投资基金

C.买卖政府债券

D.设立证券经营机构

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第6题
省联社资金业务管理办法规定,县级行社债券投资业务应严控(),不得与证券公司、信托公司、投资公司
省联社资金业务管理办法规定,县级行社债券投资业务应严控(),不得与证券公司、信托公司、投资公司

、金融租赁公司、基金公司、企业财务公司以及内控制度不健全的机构进行债券回购等融资业务操作;更不能通过上述机构代理,进行债券投资或以债券投资名义在上述机构滞留资金。

A.信用风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.市场风险

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第7题

目前,()已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。

A.主权财富基金

B.商业银行

C.保险公司

D.证券经营机构

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第8题
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资的人民币金融工具是()。

A.股指期货

B.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

C.证券投资基金

D.以上都对的

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第9题
MOM新规的政策法规依据()

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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第10题
QDII即合格境外机构投资者,它是在一国()设立,经中国有关部门批准从事()证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金

A.境外:境内

B.境内:境外

C.境内:境内

D.境外:境外

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第11题
证监会等监管部门发布的债券投资交易业务监管规则,主要适用以下那些机构()。

A.证券公司及其子公司

B.基金管理公司及其子公司

C.商业银行

D.保险公司

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