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[判断题]

《关于重申理财和代销业务合规发展重点事项的通知》要求，凡是柜面销售的理财和代销产品，均须先办理双录，后进行系统操作购买，且出单前均进行联网核查，严禁逆流程操作（）

答案

是

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更多“《关于重申理财和代销业务合规发展重点事项的通知》要求，凡是柜…”相关的问题

第1题

《关于重申理财和代销业务合规发展重点事项的通知》要求，网销产品无需公示，可以在网点留存宣传资料（）

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第2题

加强本行理财和代销业务的合规管理包括（）

A.严禁收受保险公司任何回扣

B.可以接受保险公司赠送客户礼品

C.严禁任何保险公司人员在我行网点驻点或长时间逗留

D.确保代销产品宣传资料符合监管要求

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第3题

支行（局）长要定期对网点录音录像工作开展检查，要不定期对网点理财经理销售资质展示、录音录像质量、是否按时上传、网点理财与代销产品宣传资料是否合规等内容进行重点检查，切实完成支行（局）长风险履职要求（）

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第4题

代销公募基金业务营销人员应当具备基金从业资格。在上岗前应至少参加不少于（）小时的理财类业务基础知识、合规销售流程、法律法规等方面的岗前培训

A.20

B.30

C.50

D.60

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第5题

代销公募基金业务营销人员应当具备基金业资格。遵守国务院金融监督管理机构、行业协会和我行制定

的销售人员行为准则和职业道德标准，并充分了解所代销公募基金产品的属性和风险特征，在上岗前应至少参加不少于()的理财类业务基础知识、合规销售流程、法律法规等方面的岗前培训。

A、10小时

B、20小时

C、30小时

D、没有具体要求

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第6题

对于手工业务，网点复核人员必须由（）等担任，重点关注业务是否真实、合规，各交易要素是否正确、填列是否完整

A.核准柜员或派驻业务经理

B.网点一把手

C.理财经理

D.大堂经理

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第7题

加强对相关重点环节的合规管理，包括但不限于（）

A．制度制定环节。强化对规章制度等重要文件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求B．经营决策环节。严格落实三重一大决策制度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规C．生产运营环节。严格执行合规制度，加强对重点流程的监督检查，确保生产经营过程中照章办事、按章操作D．根据业务情况确定的其他重点关注环节E．以上都包含

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第8题

理财销售专区设置、宣传资料未按照规定摆放、宣传内容不合规、录音录像内容和质量不合规等，涉及以下那些具体业务（）

A.银行代销基金

B.代销保险

C.个人理财产品

D.代销贵金属

E.代理国债等

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第9题

理财与代销业务应做到销售全过程录音录像，完整客观地记录开始录像提示、营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节。（)

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