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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

基金管理人应当根据国家法律法规的要求,遵循()原则,严格制定信息系统的管理制度。

A.安全性、及时性、可操作性

B.实用性、高效性,稳定性

C.安全性、实用性、可操作性

D.及时性、准确性、严谨性

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第1题
股权投资基金管理人内部控制的作用不涉及()。

A.保障股权投资基金财产的安全、完整

B.保障股权投资基金财产的高收益

C.保证基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

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第2题
()是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和

A.把握法律法规的规定和变动趋势

B.独立性原则

C.公正性原则

D.客观性原则

E.专业性原则

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第3题
根据基金销售机构规范的要求,以下叙述正确的是()Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题
证券投资基金具有独立托管、保障安全的特点,以下理解错误的是()

A.基金管理人本身并不参与基金财产的保管

B.基金托管人对管理人投资品种是否具有价值和稳定回报负有监管职责

C.基金管理人和托管人相互制约、相互制衡的机制为投资者的利益提供了重要保障

D.基金托管人根据法律法规、基金合同的约定,对管理人进行监督

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第5题
关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,应当遵守下列规定()。Ⅰ.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据Ⅱ.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据Ⅲ.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平Ⅳ.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
根据《证券投资基金法》的规定,基金募集期限届满不能满足募集要求的,基金管理人应当承担的责任不包括()。

A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息

B.代销机构支付的各项成本及费用

C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用

D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务

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第7题
契约型股权投资基金应于基金协议正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺,以下描述错误的是()。

A.投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者,保证财产的来源及用途符合国家有关规定,并已充足理解基金协议条款,了解相关权利义务,了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特性,不承担相应的投资风险

B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不对基金活动的赚钱性和最低收益作出承诺

C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产,并履行协议约定的其他义务

D.投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大漏掉或误导

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第8题
根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()月内进行基金份额的发售。

A.4个

B.5个

C.6个

D.3个

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第9题
根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文献之日起()个月内进行开放基金的募集。

A.2

B.3

C.1

D.6

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第10题
根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

A.5

B.10

C.20

D.30

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