题目内容
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[判断题]
分支机构及员工在向客户进行可转债市场的宣传推介过程中，应做好必要的风险揭示，且严禁向客户提供或传播虚假、误导或不负责任的信息，扰乱证券交易秩序（）
答案
是
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A.分支机构及员工（含经纪人）的执业地域范围，应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.与银行开展第三方存管业务合作过程中，投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成
D.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户，不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬
A.不计入分支机构及员工考核任务
B.取消展业支持
C.追回个人提成
D.解除合同
A.客户以正当理由拒绝更新客户基本信息的
B.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
A.通过回访、其他可靠途径等有效核查客户的真实身份
B.通过向客户搜集有效身份证件或辅助身份证明材料等方式重新识别客户身份，确认客户真实身份
C.对未在合理期限内修改或完善身份信息的客户，对客户或其账户采取限制措施
D.为客户正常提供服务或与其进行交易
A.法律风险
B.政策风险
C.经营风险
D.市场风险
E.道德风险
A.求实惠的心理
B.求信誉的心理
C.求名气的心理
D.求服务的心理
