题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
G证券公司证券从业人员夏某,在工作期间利用好友杨某和方某账户,多次通过“本人指导,朋友代操作”的方式进行代客操作,并以此来完成公司业绩任务()
答案
否
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否
A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
B.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A.证券登记结算机构的从业人员
B.证券公司的从业人员
C.证券监督管理机构的工作人员
D.证券交易所的从业人员
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
A.不得直接买卖股票或其他具有股权性质的证券
B.不得化名持有股票或其他具有股权性质的证券
C.可以借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券
D.可以继续持有原来已持有的股票或者其他具有股权性质的证券
A.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.对外透露自营买卖信息
D.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
A.中国最高人民法院
B.公安部
C.证券监督管理机构
D.中国人民银行
A.欺诈发行证券罪
B.操纵证券市场罪
C.编造并传播证券交易虚假信息罪
D.诱骗投资者买卖证券罪
A.北京市朝阳B小区
B.由张某自行确定登记任意地址
C.两者都可以
D.河南省郑州市A小区