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第1题
《管理办法》中指出，金融机构应当根据本机构（）和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策，并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整
A.风险规模
B.人员规模
C.经营规模
D.业务规模
第4题
可触发手工建立可疑交易预警的情形包括()。
A.执法部门指令，如公安、纪检等部门涉及洗钱或恐怖融资风险的账户冻结或协查通知等。
B.监管部门指令，如中国人民银行、银保监会、证监会、外汇管理局等部门涉及洗钱或恐怖融资风险的警示或协查等。
C.业务办理人员发现客户涉及洗钱及恐怖融资风险的身份、行为、交易等异常状况。
D.其他需要手工建立可疑交易预警的情形，如交易涉及联合国安理会发布的，且得到我国政府认可的制裁决议名单。
第5题
以下哪些属于应当开展客户重新识别的情形（）
A.客户要求变更相关信息，姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人
B.客户涉及洗钱或恐怖融资名单
C.获得的受益所有人信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾
D.客户涉及有权机关查冻扣
第7题
下列情况中，注册会计师应当较少利用内部审计工作，而更多执行审计工作的有（）。
A.内部审计人员缺乏足够的胜任能力
B.评价收集的审计证据时涉及较多的判断
C.当评估的认定层次重大错报风险较高，需要对识别出的特别风险予以特殊考虑
D.内部审计在被审计单位中的地位以及相关政策和程序不足以支持内部审计人员的客观性
第8题
提交可疑交易报告后，相关营业机构应根据可疑交易报告后续控制措施》对报告涉及客户、账户、交易和办理业务采取后续控制措施，充分降低农发行被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险（）
第9题
个人客户，对公客户的法定代表人或负责人、实际控制人或控股股东、受益所有人为外国政要或国际组织的高级管理人员的，应填写《特殊客户业务申请表》，深入了解客户资产和资金来源，经过识别后未发现客户涉嫌洗钱或恐怖融资等犯罪活动的，经业务主管部门、法律合规部和分行分管业务行领导审批后，方能建立业务关系，按照较高风险等级客户进行交易监控和管理（）
第10题
下列哪些关于监管政策的表述是正确的（)
A.义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别
B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别
C.拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系
D.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分
第11题
以下关于反恐怖融资工作说法正确的是（)
A.对于存量客户仍需对新获得的反恐怖融资监控名单进行回溯性审查
B.金融机构应指定专人负责反恐怖融资监控名单的维护工作
C.金融机构获得新的监控名单后，只需对之后新建业务关系的客户进行相关身份识别工作
D.只要客户未实施恐怖活动就不涉及恐怖融资
