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资管新规将投资者分类为不特定社会群众和合格投资者()

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第1题
以下属于资管新规内容的是()

A.确立资管产品的分类标准

B.降低利率风险

C.减少流动性风险

D.打破刚性兑付

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第2题
资管新规统一了合格投资者标准,个人是具有2年以上投资经历,且满足以下()

A.家庭金融净资产大于等于300万

B.家庭金融资产大于等于400万

C.近3年本人年均收入大于等于30万

D.家庭金融净资产大于等于200万

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第3题
“资管新规”经审议通过正式落地,保本保息将成为历史是什么时候发布的()

A.2018年

B.2019年

C.2017年

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第4题
“资管新规”经审议通过,正式落地,保本保息将成为历史是什么时候发布的()

A.2019

B.2008

C.2017

D.2018

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第5题
金融产品管理人及其管理的产品、金融机构等特定客户是否参与过非法配资,是否被列入“疑似配资名单”,是否受到金融行业监管机构的处罚等。分支机构负责落实具体的尽职调查和合规审查,并填写相应的尽职调查表,分支机构负责人应在尽职调查表上签属审查意见,并对尽职调查结果承担第一位责任。以上说法:是否正确()
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第6题
根据《证券公司合规管理实施指引》的规定,下列关于合规审查和合规检查的说法正确的是()

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定

C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制,合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D.合规检查包括例行检查与突击检查

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第7题
根据资管新规要求,单只公募理财产品的销售起点为()。

A.1000元

B.5000元

C.10000元

D.50000元

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第8题
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(“《资管新规》”)按照产品类型统一监管标准,从募集方式和投资性质两个维度对资产管理产品进行分类,分别统一投资范围、杠杆约束、信息披露等要求。资产管理产品按照投资性质的不同,分为()

A.固定收益类产品

B.权益类产品

C.商品及金融衍生品类产品

D.混合类产品

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第9题
资管新规落地时间()

A.2017年4月

B.2018年4月

C.2019年4月

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第10题
“资管新规”的落地时间()

A.2017年4月

B.2018年4月

C.2019年4月

D.2016年4月

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第11题
“资管新规”的落地时间()

A.2016年8月

B.2018年4月

C.2017年5月

D.2018年7月

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