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[多选题]

下列有关证券登记结算公司说法正确的有()。

A.法人

B.以营利为目的

C.是有限责任公司

D.为证券交易提供集中的登记,托管及结算服务

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第1题
关于LOF份额的认购,以下说法正确的是()。

A.LOF可采取场内认购和场外认购方式

B.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

C.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

D.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

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第2题
()标志着建立全国(quán ɡuó)集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A.中国证券(zhèngquàn)登记结算有限责任公司成立

B.上海证券登记结算公司成立

C.深圳证券登记结算公司成立

D.中央证券登记结算有限责任公司成立

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第3题
下列有关金融期货主要交易制度的说法,正确的是()。Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必需向交易所或结算所缴纳结算保证金Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)买入(卖出)托付无效Ⅳ.结算所是期货交易的特地清算机构,通常并不附属于交易所

A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

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第4题
湘星公司成立于2012年,甲、乙、丙三人是其股东,出资比例为7∶2∶1,公司经营状况良好。今年年初,为
拓展业务,甲提议公司增加注册资本1000万元。有关该增资程序,下列说法正确的有()。

A.三位股东不必实际缴足增资

B.三位股东不必按原出资比例增资

C.公司不必办理变更登记

D.公司不必修改公司章程

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第5题
证券结算公司的中央存管功能有()。

A.上市证券的发行登记

B.证券托管与转托管

C.证券交易的清算过户

D.自行买卖证券

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第6题
禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,但是可以暗示他人从事相关交易活动。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
微软雅黑公司从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,()可以采取责令清理违规业务等监管措施。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

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第8题
《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定,上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途,划分为()。

A.外币股票账

B.人民币特种股票账户

C.证券投资基金账户

D.人民币普通股票账户

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第9题
下列关于观察名单,限制名单的说法,错误的是()。

A.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点,指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

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第10题
银行转账业务,我行可根据实际业务需要,在行内有权人审批后直接从指定账户扣划款项至证券登记结算公司账户。()
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第11题
下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国登记结算有限责任公司

D.第三方独立销售机构

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