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[判断题]

对于严重违规行为的处罚是:依据《金融违法行为处罚办法》第十二条对该金融机构给予警告,并处以5万元以上20万元以下罚款()

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第1题
商业银行违反《商业银行服务价格管理暂行办法》中规定的价格违法、违规行为,由银监会和物价局依据《中华人民共和国价格法》、《价格违法行为行政处罚规定》予以处罚。()
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第2题
有下列情形之一的,应依法对涉案机构和案件责任人员从重处罚()

A.严重违反审慎经营规则,导致重大案件发生的

B.严重违反市场公平竞争规定,影响金融市场秩序稳定的

C.严重损害消费者权益,社会关注度高、影响恶劣的

D.多次违法违规的

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第3题
对于以下几种违规行为(包括但不限于),集团品牌客关中心根据严重程度给予相关责任人进行通报及处罚()

A.未进行开盘前销售风险排查工作

B.未按时、按要求提交风险排查报告

C.对于发现的问题未按计划及时整改或不予整改

D.排查存在疏漏或对已知风险刻意瞒报

E.不配合公司的抽查工作等

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第4题
对于银行业金融机构严重违反审慎经营规则,下列说法正确的是()。

A.由国务院银行业峨督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得一百万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

B. 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 情节特别严重或者逾期不改正的.可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D. 构成犯罪的,依法追究刑事责任,并加重经济处罚

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第5题
李军鹏教授指出,要严厉打击金融领域违规授信、非法网络借贷、内幕交易,以及环保领域偷排偷放、监测数据造假等违法违规行为。()
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第6题
中资商业银行申请设立分行,申请人最近1年应无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件。()
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第7题
根据《商业银行金融创新指引》, 银监会鼓励符合哪些条件的商业银行开展金融创新:()

A.资本充足率达标

B.公司治理结构良好

C.内控制度严密

D.近一年来没有发生重大违法违规行为

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第8题
对违规行为责任人的审计处罚和处理方式包括()。

A.赔偿经济损失

B.没收违规、违法所得

C.扣减绩效工资或罚款

D.建议撤销荣誉称号

E.对高管人员违规违纪实行处罚积分制

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第9题
认证人员对出具虚假认证结论负有直接责任或者存在其他严重违法违规行为,被撤销执业资格的认证人员将被认监委列入失信名录。()
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第10题
以下关于违规累计处罚正确的是()

A.一般违规行为,每累计12分,限制图文、短视频、直播内容发布3天

B.严重违规行为,每累计12分,限制内容发布7天

C.严重违规行为,每累计24分,限制内容发布14天

D.严重违规行为,每累计36分,限制内容发布28天

E.严重违规行为,每累计48分,清退创作者身份

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第11题
严重违反本规定的各金融机构统计及相关部门和人员,有下列行为之一者,由中国人民银行地(市)级(不含地、市)以上机构依据《金融违法行为处罚办法》第十二条对该金融机构给予警告,并处以10万元以上50万元以下罚款()

A.虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料数额较大或者占应报数额的份额较多的

B.虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料,一年内再次发生的

C.虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料,被责令改正而拒不改正的

D.虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料,造成严重后果的

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