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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

投资顾问在进行分层服务时应当()。

A.在咨询内容标准化主轴的基础上,对客户提供差异化服务

B.“一对多/一对一”均提供理财决策相关内容,而非销售文档

C.塑造自己独有的财富管理价值观或方法论,不断强化引导用户认知

D.匹配不同形态业务各环节的成本与收益

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第1题
关于投资顾问宣传,下列说法不正确的是()

A.只要投资顾问的过往业绩属实,在依据缺失的情况还是可以宣传

B.因为四川分公司投资顾问团队具备超强实力,可以主动向所有的客户大力推介投资顾问业务

C.在投资顾问宣传时,应当遵循适当性管理原则,并向客户充分提示风险

D.因为我们对四川分公司投资顾问有信心,可以向客户承诺投资顾问服务的最低收益

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第2题
关于个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作职责,下列说法错误的是()。

A.如确有需要,一般产品销售和服务人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务

B.客户在办理一般产品业务时,如需要银行提供相关个人理财顾问服务,一般产品销售和服务人员可以直接为其提供服务

C.商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限

D.商业银行禁止一般产品人员向客户提供理财投资咨询顾问意见销售理财计划

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第3题
我公司关于投资顾问业务适当性管理,下列说法正确的是()
A.个人投资者以其本人名义开立的证券账户及资金账户资产总额不低于人民币5万元。机构投资者无资产条件限制B.证券投资顾问签约服务的风险等级为R3,投资品种为股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种,投资期限为0-1年及以上C.若客户满足适当性三项匹配要求可以申请服务,并签署《适当性匹配意见确认书》D.若客户不满足适当性三项匹配要求,但客户本人主动要求申请定制的,在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后,应当进行特别的风险警示,客户仍坚持购买的,需签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》后方可向其提供投资顾问业务服务
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第4题
通过本次投资顾问专项合规培训,我知悉以下内容:1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务,并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠,且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网 络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目,需事前向当地监管部门报备()
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第5题
A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定,A旗下部分产品由B直接下单交易,事先
不通过A的风控系统,A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担,关于上述情况,以下说法错误的包括()

Ⅰ.A没有谨慎勤勉地履行管理人职责

Ⅱ.A没有独立自主地进行投资决策

Ⅲ.A根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问

IV.A依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、IV

C.II、IV

D.Ⅰ、Ⅲ

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第6题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实()利益。

A.客户

B.证券投资顾问个人

C.公司

D.公司股东

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第7题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格

A.证券经纪人

B.证券投资咨询业务(分析师)

C.证券投资咨询业务(投资顾问)

D.保荐代表人

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第8题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

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第9题
投资顾问服务协议应当约定自签订()个工作日内可以书面提出解除协议约定。

A.7

B.10

C.3

D.5

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第10题
向普通投资者提供投资顾问服务产品,应当根据投资者的风险承受能力等级与投资顾问服务产品的风险等级相匹配的原则,对投资者提出适当性匹配意见,履行适当性义务。()
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第11题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。

A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理

B. 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益

C. 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

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