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[单选题]

合规管理,是指以倡导合规经营价值观为导向,以有效防控合规风险为目的,以公司及其员工的经营管理行为为对象,开展包括()

A.制度制定、风险识别

B.风险应对、合规审查审核

C.监督检查、责任追究

D.考核评价、合规培训、合规报告等

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第1题
农业银行的经营理念是以市场为导向,以客户为中心,以合规为目标。()
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第2题
公司所有的中后台,从总到分,一定要知道一线有多难,提出()

A.加强管理,合规经营

B.善待业务,善待前台

C.以数字为目标

D.以业务为导向

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第3题
以下说法错误的是()。

A.书面形式的合规咨询意见,可以取代合规审查意见或合规检查结论。

B.证券公司相关违法违规行为频发的,应当增加合规检查频次。

C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

D.合规管理有效性评估以合规风险为导向,全面、客观反映合规管理存在的问题,充分揭示合规风险。

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第4题
建设银行的合规理念是()

A.以市场为导向 以客户为中心

B.客户至上 注重细节

C.全员主动合规 合规创造价值

D.稳健 审慎 全面 主动

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第5题
文档管理体系的核心是规划好文档生命周期,关于文档生命周期及其价值说法正确的是()。

A.文档统一集中管理,确保文档的安全、完整、可用

B.以业务为导向的文档分类管理,有效提高协作效率

C.在对文档的全生命周期通盘规划的基础上,赋能更多的业务场景

D.自动归档并设置归档保护策略,满足归档安全合规的要求

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第6题
反洗钱信息,是指农业银行在日常经营和管理活动中获取的关于反洗钱、()、反逃税与制裁合规相关信息。

A.反恐怖融资

B.反赌博

C.反网络诈骗

D.反走私

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第7题
银行业金融机构绩效考评应当坚持以下原则:

A.稳健经营

B.合规引领

C.战略导向

D.综合平衡

E.统一执行

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第8题
十个反对、十个推崇()

A.反对拉拢关系,推崇业绩导向;反对投机取巧,推崇扎实工作

B.反对拉帮结派,推崇团队精神;反对内部营销,推崇客户第一

C.反对自我设计,推崇有为有位;反对因循守旧,推崇开拓创新

D.反对本位主义,推崇协同共享;反对违规逾纪,推崇合规经营

E.反对粗枝大叶,推崇精细管理;反对推诿扯皮,推崇担当作为

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第9题
个人信用贷款(“融e借”)是指我行向符合特定条件的借款人发放的,用于个人合法合规用途的无担保无抵押的人民币贷款,以消费用途为主,经营类用途应不得开办()
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第10题
()是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.审慎性

B.全面性

C.合法、合规性

D.适时性

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第11题
根据中国石化合规管理办法的规定,“重信守诺与依法合规相结合”合规管理体系建设的内涵是,坚持诚信是立企之本、合规是治企之基,把公司的核心价值观、企业治理的基本原则和方法融入到合规管理中。坚守对法律法规和纪律规矩的敬畏之心,决不逾越合规底线。()
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