发卡和授信环节有下列行为之一的,给予减发绩效收入处理;后果严重的,给予警告至留用察看处分;后果特别严重的,给予辞退或开除处分()
A.对申请人资料真实性审核不到位,存在瑕疵的
B.未按规定办理领卡、处理超期未领卡、利用客户信息批量开卡不发给客户的
C.严格执行三亲见规定的
D.虚假办卡的
ABD
A.对申请人资料真实性审核不到位,存在瑕疵的
B.未按规定办理领卡、处理超期未领卡、利用客户信息批量开卡不发给客户的
C.严格执行三亲见规定的
D.虚假办卡的
ABD
A.因不可抗力造成违法违规的
B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C.自查发现、主动揭露违规失职行为或案件的
D.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
E.案(事)件发生前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的
F.其他可以免责的情形
B、在宽限期内,损失率减少或违规后果明显减轻的,可根据处置化解或整改成效及相关人员行为等情况,提出责任分级减轻或处理减免建议,责任追究部门可对对相关人员给予适当减责或免责
C、在授信过程中向借款人索取或接受借款人经济利益的,不得按《中国建设银行民营企业授信业务尽职免责管理办法(2019年版)》免责
D、逆流程、减流程或超越权限办理业务的,可视情况按《中国建设银行民营企业授信业务尽职免责管理办法(2019年版)》免责
A.未及时如实报告邮政金融资金案件
B.未按规定及时上缴超限资金
C.未严格执行各项登记制度和交接制度
D.不熟悉防盗防抢预案
A.未及时如实报告邮政金融资金案件
B.未严格执行日常相关交易授权和三级权限管理
C.未严格执行各项登记制度和交接制度
D.过夜现金严重超限
A.到禁止召开会议的风景名胜区开会的
B.决定或者批准举办各类节会、庆典活动的
C.擅自举办评比达标表彰活动的
D.借评比达标表彰活动收取费用的
A.向不符合法定设立条件的单位颁发许可证、批准文件、营业执照的
B.不履行监督管理职责
C.者发现擅自从事娱乐场所经营活动不依法取缔
D.发现违法行为不依法查处的
A.违反法律、法规的规定,改变预算收入上缴方式的
B.以虚报、冒领等手段骗取预算资金的
C.违反规定扩大开支范围、提高开支标准的
D.其他违反财政管理规定的行为
A.以票谋私金额3000元以上
B.殴打旅客、货主造成重伤、死亡
C.敲诈勒索旅客货主2000元以上
D.内外勾结倒卖车票,被公安机关给予行政拘留的
A.发生频率较低的合规风险
B.已经发生了重大合规风险事件的管理环节或业务领域
C.因为管理制度没有反映外规的要求,可能会发生重大合规风险事件的管理环节或业务领域
D.合规部门认为应当揭示的其他合规风险
A.受权人发生重大越权行为
B.内部机构和管理制度发生重大调整
C.其他不可预料的情况
D.经营环境发生重大变化
E.受权人失职造成重大经营风险