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[多选题]

与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由()完成

A.分支机构驻银行网点员工

B.银行柜台员工

C.保险公司员工

D.银行大堂经理

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分支机构驻银行网点员工

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第1题
与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由()完成

A.银行工作人员

B.分支机构驻银行网点员工

C.第三方个人

D.委托人

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第2题
严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体要求包括()

A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成

D.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户,不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

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第3题
进行客户招揽时,必须遵守()
A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应;不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作B.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成,不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户C.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬D.以上都必须遵守
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第4题
各单位与银行开展存量客户或新开户合作可以三方存管业务的模式开展()
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第5题
银行保险机构应完善第三方合作机构准入与限额管理机制,全面评估业务合作双方权利义务的匹配性。加强账户管理、()和合作业务存续期管理。防范()、()、()等行为

A.合作机构穿透管理

B.违法转委托

C.放大杠杆

D.多层嵌套

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第6题
商业银行开展代销业务,原则上应当由其总行与()签订代销协议。

A.合作机构总部

B.合作机构一级分支机构

C.银行一级分支机构

D.第三方金融机构

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第7题
网上企业银行第三方存管业务可以使用一级模式。()
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第8题
第三方存管业务的受理渠道有()
第三方存管业务的受理渠道有()

A.证券公司

B.工商银行营业网点

C.电子银行

D.手机银行

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第9题
531系统上线后第三方业务(第三方银证存管、银期转账、银商通、B股银证转帐)中()不可以在银行柜面做签约撤销。
531系统上线后第三方业务(第三方银证存管、银期转账、银商通、B股银证转帐)中()不可以在银行柜面做签约撤销。

A.第三方银证存管业务

B.银期转账业务

C.银商通业务

D.B股银证转帐业务

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第10题
个人投资者在建设银行端办理第三方存管签约手续,须提供(),并填写《客户交易结算资金管理账户签约申请表》。

A.本人有效身份证件及复印件

B.沪(深)证券账户

C.建行银行结算账户

D.证券公司资金账户账号

E.《第三方存管业务三方协议》

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第11题
我行第三方存管业务对个人客户仅提供()等服务渠道。
我行第三方存管业务对个人客户仅提供()等服务渠道。

A.网点柜面

B.网上银行

C.电话银行

D.自助通

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