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第1题
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，不正确的有( )。
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，不正确的有（)。
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A.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
D.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保
第3题
达成互不竞争协议不需要（）
A.有明确表达 – 它也可以是暗示的方式
B.以书面形式
C.具有法律约束力
D.或直接表达 - 例如，向第三方提供信息，再由第三方转达给竞争对手，这也是被禁止的
第4题
可质押的权利凭证仅限()。
A.自然担保人
B.非自然担保人或在当地各银行开立的个人定期储蓄存单
C.申领人本人或当地农业银行开立的个人活期储蓄存单
D.申领人本人或第三方在当地农业银行开立的个人定期储蓄存单
第5题
人民币与外币掉期业务有关交易履约风险缓释管理规定，以下说法错误的是（)
A.期限在1年(含)以内的掉期交易，履约风险缓释措施金融原则上不低于名义本金的10%履约风险缓释措施形成可以使货币保证金，或占用衍生交易授信额度，但货币保证金与授信额度不能同时使用
B.对于资信良好的分行重点客户可申请调减履约风险缓释措施金额比例，由经办行报分行国际业务部审批
C.以授信额度作为交易履约风险缓释措施的，应要求客户、第三方担保人(如有)签署《授信补充协议》
第10题
项目规模小并且与其他项目的关联度小时，变更的提出与处理过程可在操作上力求简单和高效。关于小项目变更哪些说法是正确的（）
A.对变更产生的因素施加影响以防止不必要的变更并减少无谓的评估
B.应明确变更的组织与分工合作
C.变更流程也要规范化
D.对变更的申请和确认，既可以是书面的也可以是口头的，以简化程序
