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[单选题]

集团洗钱风险管理文化的目标是()

A.高层垂范

B.全员合规

C.主动管理

D.恪守底线

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D、恪守底线

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第1题
在洗钱和恐怖融资风险自评估功能中,同一客户在同一集团内的不同机构应被赋予唯一的风险等级。()
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第2题
洗钱风险等级为高的客户至少每一年需要进行一次重新评估()
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第3题
基金管理公司投资管理的基本目标是()。

A.高回报

B.分散风险

C.为客户寻求与风险相称的投资回报,并维护基金和客户资产的安全

D.高管理费和手续费

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第4题
银行业机构可以开展专门的洗钱风险评估,也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架()
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第5题
关于动态成本说法正确的是()
A.开工后 3 个月内或开盘前(孰早原则),项目成本完成首次线上动态成本,此后每月16日前完成动态成本更新B.集团对项目成本风险指标进行监控排名,每月定期巡检,根据成本风险指标,触发亮灯预警机,黄色预警由区域成本管理部提交整改报告,集团成本管理部大区月度跟踪落实C.红色预警集团重点关注、备选典型项目管理,在高管会通报,提交提升办督促整改,并对成本总进行约谈D.红色预警若持续三个月恶化,则与黑色预警动作一致
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第6题
下列不属于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定反洗钱管理部门的职责的是()。

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序

B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理

C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易

D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况,对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议

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第7题
营业部承担本营业部洗钱风险管理的直接责任,各营业部负责人是本机构反洗钱工作第一责任人。()
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第8题
反洗钱系统架构应该实践风险为本理念,注重对洗钱和恐怖融资风险的管理,确保建立完整的风险识别、评估和后续控制流程。()
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第9题
经定性或定量分析,具有一定洗钱风险,并需要持续监控其风险是否转为高的客户对应的风险等级为()

A.中低风险B

B.中风险C

C.中高风险D

D.高风险E

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第10题
根据我行客户洗钱风险分类管理办法,最迟()对高、较高风险客户进行重评。

A.每三个月

B.每半年

C.每一年

D.每两年

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第11题
银行应当收集境外投资者所在地的反洗钱和反恐融资信息,了解实际控制投资的经济组织和投资真实受益人,评估投资的洗钱和恐怖融资风险,并采取适当的风险管理措施()
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