A.跟踪外部监管规定变化,及时分析合规要求和合规底线,组织开展外规内化、制度培训及考试工作,做好本部门制度梳理、后评价和优化提升工作
B.对本部门拟出台规章制度、推出新产品和提供新服务进行初步法律合规及规范性审查并按要求提交合规部门进行审查,监督落实合规审查意见
C.组织制定本条线内控合规检查计划并推动实施(含专项风险排查、案件风险与从业人员异常行为排查)
D.及时跟踪梳理内外部检查发现问题及整改情况,监督整改责任人制定整改措施和计划,督促整改责任人及时有效完成问题整改
A.完成项目立项,上传检查方案
B.建立项目检查组,录入检查组成员
C.录入检查发现问题并督促被检查部门完整整改录入
D.确认整改状态,核销整改问题
A.属于稽核发现问题进行虚假整改,报送虚假整改信息的
B.可给予直接责任人核减绩效收入,扣罚当年度奖金 1-1.5个月
C.可给予直接责任人记过及以上,降级及以下纪律处分
D.该问题将进行稽核异常扣分