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[多选题]

在对基金管理公司治理实行监管时,重要关注以下方面:()。

A.公司是否按照有关法律法规的规定建立起了组织机构健全、职责划分清楚、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C.公司是否明确经理层的职权

D.公司是否建立健全督察长制度

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第1题
根据有关规定和行业特点,基金管理公司治理结构应当符合以下要求:()

A.基金持有者结构分散

B.使股东会.董事会.监事会和经营层之间的职责明确,相互协助.又相互制衡

C.坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

D.实行独立董事制度,并保证独立董事充分发挥作用

E.建立完善的内部监督和控制机制

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第2题
中央管理的金融企业及其重要一级控股子公司建立企业年金制度,已实行股份制改革的应当履行金融企业公司治理程序,未改制的应当报()审核。其他子公司建立企业年金制度,应当履行其内部法定程序

A.人力资源社会保障部

B.国家税务总局

C.财政部

D.国务院

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第3题
当基金份额净值计价错误率达成或超过基金资产净值的()时,基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达成()时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A.0.25%;0.5%

B.0.25%;0.3%

C.0.5%;0.25%

D.0.3%;0.25%

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第4题
对混合所有制企业探索实行有别于()的治理机制和监管制度。

A.国有独资、全资公司

B.外资企业

C.股份制企业

D.民营企业

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第5题
甲基金公司在对基金管理、受托资产管理、基金销售和咨询等业务活动进行风险度量时,首先对所有事件中每一事件发生的概率乘以该事件的影响,然后将这些乘积相加得到风险数值。甲基金公司采用的风险度量方法是()。

A.概率值

B.在险值

C.期望值

D.最大可能损失

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第6题
企业应制定安全风险隐患排查治理制度,建立隐患排查治理体系,实行隐患()闭环管理。

A.隐患排查和记录

B.隐患监管和治理

C.隐患销账和报告

D.隐患挂牌和督办

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第7题
企业应制定安全风险隐患排查治理的制度,建立隐患排查治理体系,实行隐患()闭环管理。

A.隐患排查和记录

B.隐患监管和治理

C.隐患销账和报告

D.隐患挂牌和督办

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第8题
根据易会满同志的讲话,加强证券基金行业文化建设的重点举措有()

A.进一步强化党的领导与公司治理的有机结合

B.把握好行业文化建设的实现路径和关键环节

C.抓两头、带中间,打造健康的行业生态

D.以监管导向加速行业文化形成

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第9题
49依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》,安全生产监管监察部门在对生产经营单位进行安全生产检查时,发现生产经营场所或者相关设计存在重大事故隐患,应当(),并建立信息管理台账

A.责令停产停业整顿

B.责令立即停止作业

C.下达整改指令书

D.提请政府挂牌督办

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第10题
企业的内部审计的关注、发展方向是()。

A.财务报表审计

B.公司治理

C.风险管理

D.内部控制指引

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第11题
尽管不同国家和地区、不同时期的保险监管的侧重点、方式各有差异,最终都可以归纳为对公司的()。

A.公司治理监管

B.保险市场行为监管

C.资本管理监管

D.偿付能力监管

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