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第3题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。1、未按规定划分产品或者服务风险等级的2、未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的3、未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的4、未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的5、未按规定展开适当性自查的6、未按规定妥善保存相关信息资料的
A.1、2、3、4、6
B.2、3、4、5、6
C.1、3、4、5、6
D.1、2、3、5、6
第4题
关于业务后督管理，以下说法错误的是（）
A.业务后督管理为按月、滚动式开展
B.按实施主体，督查可分为自查与核查
C.各资产处置中心（团队）每季初15日内对照投后管理中心发出的核查要点，完成对上一季度的业务自查,并向所属经营中心报送自查表和自查报告
D.后督管理重点围绕业务开展的合规性、总行制度及部门规章落实的有效性、经营管理方面是否存在重大内控缺陷等方面展开
第7题
《关于进一步加强经营机构涉外严重突发事件应对管理的通知》要求，对符合外部严重突发事件范围的事项按规定程序处置、报告，将该文件纳入机构、部室年度学习培训计划，每（）学习不少于一次，并按分行管理部室制定下发的演练剧本组织开展突发事件专题演练
A.一个月
B.三个月
C.半年
D.一年
第8题
案件调查工作不包括()。
A.开展案件侦办工作
B.做好舆情管理，必要时争取地方政府支持，维护案发机构正常经营秩序
C.总结发案原因，查找内控管理存在的问题
D.对自查发现的案件，提出意见和理由
第10题
证券基金经营机构应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保两年内完成信息技术管理全部事项的审计工作，包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。（)
