题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

原则上，（）对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管

A.中国人民银行

B.中国人民银行上海总部

C.中国人民银行各大分行

D.人行各中心支行

答案

中国人民银行

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“原则上，（）对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现…”相关的问题

第1题

法人金融机构在评估地域环境的固有风险时，应当全面考虑经营场所覆盖地域，分别评估境内各地区和境外各司法管辖区地域风险，境内地区划分原则上按经营地域范围内的下一级行政区划划分，如全国性机构按省划分，或按总部对分支机构管理结构划分。对于地理位置相近、经营情况类似的地域不可合并评估。()

点击查看答案

第2题

对于使用加载统一社会信用代码企业法人登记证书的全国性社会组织办理人民币银行结算账户业务的，银行业金融机构参照《中国人民银行工商总局关于“三证合一”登记制度改革有关支付结算业务管理事项的通知》（银发〔2015〕401号）中关于企业办理人民币银行结算账户业务相关规定执行。（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第3题

商业银行开展代销业务，原则上应当由其总行与()签订代销协议。

A.合作机构总部

B.合作机构一级分支机构

C.银行一级分支机构

D.第三方金融机构

点击查看答案

第4题

根据中国石油化工股份有限公司资金管理办法的规定，各单位原则上每年上交的资本收益分红资金比例不低于当年归属于母公司净利润的（）。各单位公司章程有分红规定的，按公司章程执行，除控股上市公司外，各单位原则上应按总部的分红政策修改公司章程。

A.30%

B.50%

C.70%

D.80%

点击查看答案

第5题

金融机构在洗钱风险较低的领域可以采取简化的反洗全措施。()

点击查看答案

第6题

组织机构管理职责中，哪些是三级单位的管理职责（)。

A.总部部门设立、调整、撤销

B.机构设立、合并、分立、变更、终止

C.全国性协会

D.其他层级协会

点击查看答案

第7题

以下法正确的（)

A.专职反洗岗位人员应至少具有二年以上金融从业经历

B.义务机构配置监测分析人员应当满足足性专业性和稳定性等要求

C.义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员

D.分支机构应当根据业务实际和内部操作规程,配备专职或兼职反洗钱岗位人员

点击查看答案

第8题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中，应在合理的范固内提供必需必要的人员、技术和设备支持，不得拒绝和阻碍反洗饯的调查。（)

点击查看答案

第9题

《长沙高新区促进科技金融业发展实施办法》对持牌金融机构在高新区新设非独立法人的区域总部，并在当地产生税收的银行类金融机构、证券公司、期货公司、保险公司等给予一次性开业奖励（)万元。

A.50

B.100

C.150

D.200

点击查看答案

第10题

关于监管机构严格执行行政处罚“双罚制”，以下表述正确的是（）

A.既对金融机构进行处罚，也对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处罚

B.对金融机构总部和分公司进行双罚

C.对金融机构负责人和直接责任人员进行双罚

D.对保险公司内勤员工和外勤销售人员进行双罚

点击查看答案

第11题

基础拓扑图须提前准备好，突发事件发生后依据不同事件类型必须在15分钟内或30分钟内报送总部;标注网络损失情况、抢修进展情况的拓扑图原则上应按照要求按时上报，特殊情况经向总部说明可适当放宽上报时限要求。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

湘ICP备20011576号-2 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）