题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
不属于诉责险合规承保的是()
A.承保民事诉讼
B.承保原告的保全申请
C.承保涉及反诉的案件
D.保全标的不含政府下设机构单位
答案
C、承保涉及反诉的案件
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A.承保民事诉讼
B.承保原告的保全申请
C.承保涉及反诉的案件
D.保全标的不含政府下设机构单位
C、承保涉及反诉的案件
A.书面形式的合规咨询意见,可以取代合规审查意见或合规检查结论。
B.证券公司相关违法违规行为频发的,应当增加合规检查频次。
C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
D.合规管理有效性评估以合规风险为导向,全面、客观反映合规管理存在的问题,充分揭示合规风险。
A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为
B.合规处、内审处检查中发现的违规行为
C.监管机构现场检查发现的违规行为
D.监管机构非现场监测发现的违规行为
A.制定书面的合规政策
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.贯彻执行合规政策
D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
A.负责人年度评价报告
B.信访核查报告
C.纪检监察工作报告
D.工作调研报告
下列指标中,不属于银行业金融机构绩效考评的合规经营类指标的是:
A.合规执行
B.内控评价
C.违规处罚
D.收入结构调整