A.客户特性风险
B.地域风险
C.业务(含金融产品、金融服务)
D.行业(含职业)风险
A.客户身份
B.实际控制人、受益人
C.经营状况
D.资金来源
E.交易背景、交易对手
F.交易目的及动机
A.持续识别、非自然人
B.重新识别、自然人
C.持续识别和重新识别、非自然人
D.持续识别和重新识别、自然人
A.在建立业务关系时的客户身份识别措施
B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施
C.非自然人客户受益所有人的识别措施
D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施以及客户洗钱风险分类管理措施
A.负责在客户服务中实施持续的客户识别
B.负责持续识别已开户的客户
C.负责根据公司及营业部规定对客户进行洗钱风险等级分类管理,落实中高洗钱风险等级客户重新审核计划
D.负责实施客户洗钱风险的识别和动态调整