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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

公司内幕交易政策制度包括以下哪几项()

A.《关于管理中重要非公开信息声明》

B.《贝壳证券交易指引》

C.《关键人士进行证券交易的审批细则》

D.《禁止重大事件参与人进行内幕交易的实施细则》

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BCD

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第1题
根据公司的内幕交易政策,贝壳的董事、高管、顾问和员工统称为“员工以及员工的家庭成员包括所有住在同一住所的家庭成员,以及任何投资决定受到员工影响的家庭成员)在交易贝壳证券时主要需遵守以下规则()

A.全体员工及其家庭成员只能在每年的四个交易窗口期内交易贝壳证券

B.任何人在持有MNPI时不能交易贝壳证券(即使在交易窗口期内)

C.重大事件参与人暂停证券交易(即使在交易窗口期内)

D.全体员工及其家庭成员禁止卖空或投机交易

E.关键人士交易贝壳证券需要获得公司事前批准

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第2题
公司员工本人、配偶、利害关系人严禁从事下列行为,包括但不限于()

A.利用内幕信息和未公开信息

B.利用职务便利牟取个人利益

C.欺诈、欺骗或市场操纵性交易

D.法律法规、公司制度禁止的其他交易

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第3题
专业修为包含以下哪几项()

A.法律规定

B.合规要求

C.公司制度

D.个人道德

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第4题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括()。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

A.I,III

B.III,IV

C.I,II,III,IV

D.II,III,IV

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第5题
()正式期一个考核期满,如符合以下哪几项情形,正式期营业部经理应解聘

A.营业部经理个人考核标保连续两个月为0

B.降至营业部经理1级后,下一个考核期考核达成率低于100%

C.违反业务品质管理办法应解聘

D.存在违反公司制度应解聘情形

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第6题
根据签约提示的要求,以下哪几项需要在签约时对买卖双方进行提示()

A.买卖双方在签订本合同之前,可到房屋所在地登记中心查阅房屋是否权利转移受限

B.合同签订不等于产权登记,请买卖双方务必注意交易风险

C.居间方只管推介房屋,房屋有任何问题均与居间方无关

D.中介公司除居间服务费,贷款服务费,过户服务费外,不代收任何房款

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第7题
销售政策模块,一个执行方案由以下哪几项组成()

A.促销对象

B.一级业务事项

C.二级业务事项

D.模板

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第8题
中国人民人寿保险股份有限公司河北省分公司洗钱及恐怖融资风险管理政策(人保寿险冀发335号)共印发了几项制度()

A.总公司5项,省公司6项

B.总公司6项,省公司5项

C.总公司10项,省公司6项

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第9题
衢州市医疗保障制度体系包括哪几项()。

A.城镇职工基本医疗保险

B.城乡居民基本医疗保险

C.大病保险

D.生育保险

E.医疗救助制度

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第10题
过错行为类别中,“行为指令错误”具体包括以下哪几项()

A.因滥用职权、违规操作给公司造成经济损失或产生不良影响的

B.因虚报、瞒报、误报、缓报事实给公司造成经济损失或产生不良影响的

C.未按规定程序直接或参与做出的重要、重大决定出现错误,给公司造成经济损失或产生不良影响的

D.因泄露公司信息或商业机密给公司造成经济损失或产生不良影响的

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第11题
公司工作人员不得从事的活动不包括以下哪项活动()

A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

B.操纵证券市场

C.买卖公募基金

D.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易或非公开交易活动

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