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[判断题]

供应商管理层有责任在本公司内对本提示函进行宣传,尤其是对本公司对外部门进行宣传(如市场宣传及营销、投资者关系、媒体公关等部门)()

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第1题
A注册会计师负责丁公司2011年度财务报表审计工作,在审计工作前,需要明确注册会计师与审计客户管理层、治理层相关的责任,为明确与财务报表有关的管理层责任,A注册会计师往往要求丁公司出具()。

A.管理层保证书

B.管理建议书

C.内部控制重大缺陷沟通函

D.管理层声明书

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第2题
ISO9001:2008标准中7.4.2“采购信息应表述拟采购的产品,适当时包括:a)产品、程序、过程和设备的批准要求”,是指适当时应()。

A.对本公司生产程序进行批准

B.应对本公司生产过程进行批准

C.对供应商生产设备进行批准

D.对顾客采购的产品、程序等进行批准

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第3题
采购产品和服务的验证方式有:a)本公司对采购产品和服务进行验证;b)()对本公司进行验证;c)本公司在供方处实施验证;d)本公司顾客在供方处实施验证。

A.本公司顾客

B.认证公司

C.管理局

D.地方管理部门

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第4题
法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第5题
法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第6题
金融机构应当自收到《反洗钱监管提示函》之日起()内,经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复;不能及时作出答复的,经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后,在()内作出答复。

A.10个工作日;5个工作日

B.10个工作日;延长时限

C.20个工作日;延长时限

D.20个工作日;10个工作日

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第7题
金融机构应当自收到《反洗钱监管提示函》之日起()个工作日内,经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复;不能及时作出答复的,经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后,在延长时限内作出答复。

A.5

B.10

C.20

D.30

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第8题
金融机构应当自收到《反洗钱监管提示函》之日起()个工作日内,经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复;不能及时作出答复的,经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后,在延长时限内作出答复。

A.7

B.14

C.20

D.30

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第9题
在对询证函的以下处理方法中,正确的有( )。
在对询证函的以下处理方法中,正确的有()。

A.对以电子邮件方式回收的询证函,必要时,要求被询证单位将原件盖章后寄至会计事务所

B.询证函经会计师事务所盖章后,由注册会计师直接发出

C.收回询证函后,将重要的回函复制给被审计单位管理层以帮助其催收货款

D.在粘封询证函时对其统一编号,并将发出询证函的情况记录于审计工作底稿

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第10题
2017年1月,为奖励并激励高管,大海上市公司与其管理层成员签署股份支付协议,规定如果管理层成员在其后3年中都在公司任职服务,并且公司股价每年均提高15%以上,管理层成员即可以以低于市价的价格购买一定数量的本公司股票。同时作为协议的补充,公司把全体管理层成员的年薪提高了50000元,但公司将这部分年薪按月存入公司专门设立的内部基金,3年后,管理层成员可用属于其个人的部分抵减未来行权时支付的购买股票款项。如果管理层成员决定退出这项基金,可随时全额提取。下列说法中正确的有()。

A.公司股价年增长15%以上属于可行权条件

B. 公司管理层成员在其后3年中都在公司任职服务属于可行权条件

C. 服务满3年是一项服务期限条件

D. 公司要求管理层成员将部分薪金存入统一账户保管属于可行权条件

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第11题
金融机构应当自收到国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构发出的《反洗钱监管提示函》之日起(),经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复;不能及时作出答复的,经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后,在延长时限内作出答复。

A.5个工作日内

B.10个工作日内

C.20个工作日内

D.30个工作日内

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