题目内容
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[判断题]
针对行业现状,中国证监会制定了《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》,要求证券基金行业必须加快建设“合规、诚信、专业、盈利”的行业文化,为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领()
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A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
C.制定行业自律规则
D.依法维护会员合法权益,反映会员的建设和规定
A.加大网络技术的研发和基础设施的建设
B.积极参与互联网技术标准的制定
C.共同参与治理,完善法律法规
D.规范行业秩序
E.降低互联网企业在国内上市门槛
A.(1) (2)
B.(1) (4)
C.(2) (3)
D.(2) (4)
A.2019年11月21日
B.2019年11月25日
C.2019年12月21日
D.2019年12月25日
A.中国证监会授权的派出机构
B.地方金融办公室
C.中国证券业协会
D.中国证监会
A.中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能
B.证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能
C.中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益,提供资金保障
D.以上均对的
A.因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任
B.因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理
C.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施
D.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施