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[判断题]

支付机构频繁变更外汇业务高级管理人员,外汇分局应该对其实施风险提示、责令整改、调整大额收支交易报告要求等措施。()

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第1题
支付机构频繁变更外汇业务高级管理人,外汇分局对其实施()等措施。

A.风险提示、责令整改、调整大额收支交易报告要求

B.风险提示、责令整改、罚款

C.风险提示、罚款、调整大额收支交易报告要求

D.罚款、责令整改、调整大额收支交易报告要求

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第2题
审计人员可能不会将与关联方交易导致的风险确定为特别风险的事项是()。

A.对涉及关联方的交易,极少进行独立复核和批准

B.与关联方进行频繁的交易,该交易经治理层批准

C.异常频繁变更高级管理人员或专业顾问

D.关联方过度干涉重大会计估计的作出

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第3题
金融机构有哪些情形之一的,应当经中国人民银行批准?()

A.变更名称

B.更换高级管理人员

C.变更注册资本

D.变更机构所在地

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第4题
银行业监督管理机构在市场准入工作中,应当依法对以下哪些事项进行反洗钱和反恐怖融资审查:()。

A.法人机构及分支机构设立

B.股权变更、变更注册资本

C.调整业务范围和增加业务品种

D.董事及高级管理人员任职资格许

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第5题
5号令规定了可对银行、支付机构侵害金融消费者权益重大案件负有直接责任的()进行处罚

A.董(监)事、高级管理人员和其他直接责任人员

B.高级管理人员和其他直接责任人员

C.董事、高级管理人员和其他直接责任人员

D.直接责任人员

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第6题
交易场所及其分支机构有下列哪些变更事项之一的,须经所在地设区市金融工作机构初审后,报省金融工作机构审核()

A.名称变更

B.经营范围调整、新增或者变更交易品种

C.持有5%以上股权的股东变更

D.注册资本变更

E.董事、监事和其他高级管理人员变更

F.涉及章程修改等其他重大变更事项

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第7题
经营个人征信业务的征信机构的董事、监事和高级管理人员,应当具备哪些任职条件()。

A.熟悉与征信业务相关的法律法规

B.具有履行职责所需的征信业从业经验和管理能力;C、最近3年无重大违法违规记录

C.合并或者分立

D.变更注册资本

E.变更出资额占公司资本总额5%以上或者持股占公司股份5%以上的股东

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第8题
与银发〔2016〕314号文相比,5号令中银行、支付机构有侵害金融消费者合法权益行为的,中国人民银行及其分支机构可以对其采取的措施新增了()

A.约见谈话

B.要求提交书面说明或者承诺

C.视情将相关信息向其上级机构、行业监管部门反馈,在行业范围内发布,或者向社会公布

D.建议银行、支付机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予处分

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第9题
银行业金融机构发生以下哪些重大事项时,应于事项发生或银行发现之日起5个工作日内向当地人民银行报告()

A.受到监管部门风险提示、行政处罚

B.法人银行业金融机构增资扩股、转让、清退股权,或前十大股东之一出现严重经营困难、实际控制人变更或发生公司合并、分立、清算等事项

C.被监管部门采取暂停部分业务、停业整顿、接管、托管、重组、撤销或依法宣告破产

D.高级管理人员变更或受到监管机构处罚的

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第10题
支付机构自身外汇业务按照进出口代理企业外汇管理有关规定办理。()
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第11题
支付机构外汇业务项下的个人结售汇()个人年度便利化的额度。

A.计入

B.不计入

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