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[多选题]
以下属于我社省辖对公通存业务主要风险点的有()。
A.客户提交的原始凭证填写不正确、不完整
B.授权审核不严格
C.冲正手续不完善,监控缺失,导致误撤销、甚至故意冲销
D.柜台冲销、补正操作不符合规定,非法挪用客户资金
E.对可疑交易未做反洗钱登记
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A.客户提交的原始凭证填写不正确、不完整
B.授权审核不严格
C.冲正手续不完善,监控缺失,导致误撤销、甚至故意冲销
D.柜台冲销、补正操作不符合规定,非法挪用客户资金
E.对可疑交易未做反洗钱登记
A.保费从内部户转入保险公司保费归集对公户
B.内部户资金减少
C.内部户资金增加
D.保费归集户减少
E.保费归集户增加
A.由于批量开户是异步处理的,经办柜员不能仅凭提交成功就判断开户已成功
B.相关开户资料不完备、不真实
C.相关变更新信息资料不完备、不真实
D.客户是否在规定的时间内办理
A.委托代付的协议书要素是否真实、准确、齐全、有效。
B.委托单位所代付的款项来源必须合法。
C.委托单位的代付账号是否正常。
D.存放数据电子文件的U盘应双方当面交接清楚,数据需备份保存。
A.认真履行客户的身份识别,对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时,必须密切关注
B.客户提交的身份资料是否真实、有效
C.客户的风险等级是否允许做贵金属业务
D.客户身份资料是否与存折(卡)一致
A.第三方单位委托授权书
B.被委托人身份证复印件
C.企业营业执照复印件
D.客户填好的《扣划款业务委托书》
E.账户客户身份证复印件(对公的为企业营业执照复印件及法人身份证复印件)交接表
A.存金通业务
B.账户贵金属业务
C.代理上海黄金交易所贵金属交易业务
D.存金通2号业务