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第4题
个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）I、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表II、证券业执业证书III、申请报告IV、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
第6题
下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有（）。
I证券账户的开立
II资金账户的注销
III建立及变更客户资金存管关系
IV客户证券账户转托管
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、IV
第7题
下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）I、证券账户的开立II、资金账户的注销III、建立及变更客户资金存管关系IV、客户证券账户转托管和撤销指定交易。
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
第9题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。
I为客户从事期货交易提供融资
II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
III代客户下达交易指令
IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
