题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
商业银行开展个人理财业务存在()情形的,其直接责任人将可能被追究刑事责任
A.泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
B.未按规定进行客户评估
C.提供虚假的成本收益分析报告
D.未按规定进行风险提示和信息披露
答案
A、泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
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A.泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
B.未按规定进行客户评估
C.提供虚假的成本收益分析报告
D.未按规定进行风险提示和信息披露
A、泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B.未按客户指令进行操作
C.不仅被理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
D.不能证明理财计划或产品的销售是否符合客户利益原则
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
C.向客户销售非保本浮动收益理财产品
D.未按规定进行风险揭示和信息披露的
A.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
B.未按规定进行风险揭示和信息披露或未按规定进行客户评估的
C.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
D.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的