题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
列出以下合规的展业行为()
A.展业时要求客户如实告知健康情况
B.明确说明免责事由、观察期、退保损失
C.核实客户电话真实性,提供真实客户资料
D.按时回销新单回执
答案
D、按时回销新单回执
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.展业时要求客户如实告知健康情况
B.明确说明免责事由、观察期、退保损失
C.核实客户电话真实性,提供真实客户资料
D.按时回销新单回执
D、按时回销新单回执
银行办理境内企业人民币境外放款业务,应严格按照展业原则,履行尽职审查责任,确保客户身份及业务背景真实、合规。以下属于展业三原则的是()。
A.了解客户
B.了解业务
C.了解企业
D.尽职审查
A.了解客户
B.了解业务
C.了解企业
D.尽职审查
A.了解客户
B.了解业务
C.了解企业
D.尽职审查
A.了解客户
B.了解业务
C.了解企业
D.尽职审查
A.与客户建立初始业务关系时
B.在客户离柜后
C.在客户存续期间
D.在业务关系存续中
A.真实性
B.有效性
C.合法性
D.合规性
A.C.NAPS
B.ridge
C.SWIFT
D.RCPMIS依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求
A.了解客户了解业务尽职审查,真实性、合理性和逻辑性
B.了解客户了解业务风险为本,真实性、合理性和逻辑性
C.了解客户了解业务风险文本、真实性、合规性和准确性
D.了解客户了解业务尽职审查,合规性、完整性和准确性
A.建立内部审计制度、流程,组织审计监督,推进问题整改
B.完善制度、流程、监督、管控工作,加强合规审查和教育培训
C.合规展业,定期对合规风险自我评估、自我检查和自我改进
D.对公司合规管理负有协调、监督责任