题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

总行、分行如发生案件（风险）事件，应在确认案件（风险）信息后（）小时内报送总行合规部，在（）小时内报送属地监管机构

A.6；12

B.12；24

C.24；36

D.12

答案

B、12；24

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第1题

分行发生案件（风险）事件，除分行要向属地监管机构报送外，总行应在（）小时内向广东银监局法非处、消保处（案保办）报送，同时向属地监管机构报送

A.12

B.24

C.36

D.48

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第2题

如发生案件（风险）事件，向总行合规部报送时限为（）

A.12

B.24

C.36

D.48

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第3题

根据总行风险报告制度办法，县级支行业务管理部门和县级支行所辖分支机构发生操作风险事件的，以（)为单位进行报告。

A.以县级支行为单位

B.业务管理部门

C.支行所辖分支机构

D.二级分行

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第4题

以下属于严格执行相关案件报告制度规定的是()。

A.发生治安、刑事案件以及暴恐袭击、灾害事故、群体性等事件后，发案单位在案发后4小时内向公安、银监等安全保卫直接监管机构报告

B.发生治安、刑事案件以及暴恐袭击、灾害事故、群体性等事件后，发案单位在案发后8小时内向公安、银监等安全保卫直接监管机构报告

C.省内对应的上级行及总行或省级分行在案发后4小时内向直接监管的公安部门报告

D.省内对应的上级行及总行或省级分行在案发后8小时内向直接监管的公安部门报告

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第5题

案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，应由（）直接组织调查

A.本机构

B.支行

C.二级分行

D.总行或一级（直属）分行

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第6题

风险预警的处理和审核应在()天内完成，对于需提交总行审核的风险预警，一级分行反洗钱主管部门应在()天内完成审核。

A.30，20

B.30，15

C.20，15

D.15，10

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第7题

各专业部门发现案件和案件风险事件后,向分行内控合规部门报告；初步判断为外部案件和案件风险事件的，要同时向分行安全保卫部门报告（）

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第8题

“重大风险事件”主要是指案件风险事件、重大声誉风险事件、违反总行“十大禁令”风险事件、违反河北银监局“三个严禁”风险事件、恶性客户投诉风险事件等（）

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第9题

涉及案件风险事件的，各单位都必须谨慎认真地对待案件风险事件的处置和报告工作，在报案前需与（）的沟通，采取“口头报告”和“书面报告”的双线报告机制，须得到总行明确的书面同意后才能实行报案

A.总行授信审批部

B.总行消保部

C.总行稽核部

D.总行合规部

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第10题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，()和风险事件查处牵头部门要联合组织风险事件查处工作，提升诊断风险、剖析原因、认定责任、整改预防等方面的专业性和精准性。

A.一级(直属)分行业务条线部门

B.总行业务条线部门

C.二级分行业务条线部门

D.分行运行管理部门

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第11题

案件风险信息发生后，案发机构应在24小时内以《案件风险信息快报》形式上报一级分行。（）

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