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[单选题]

《中国联通专业线合规手册》规定，未按照规定建立并实施单位内部会计监督制度或者拒绝依法实施的监督或者不如实提供有关会计资料及有关情况的，由县级以上人民政府财政部门责令限期改正，可以对单位并处（）的罚款

A.二千元以上五万元以下

B.三千元以上五万元以下

C.四千元以上五万元以下

D.五千元以上五万元以下

答案

B、三千元以上五万元以下

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第1题

各机构应建立培训教育机制，针对各级管理层及员工提供多方面多层次的培训，即()应按培训计划对本专业开展培训，()应组织本条线的合规培训，并督促专业条线合规计划的制定和实施。

A.业务条线

B.合规条线

C.所有部门

D.风险条线

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第2题

履行个人信息保护职责的部门在履行职责中，发现个人信息处理活动存在较大风险或者发生个人信息安全事件的，下列说法错误的是（)。

A.按照规定的权限和程序对该个人信息处理者的法定代表人进行约谈

B.要求个人信息处理者委托专业机构对其个人信息处理活动进行合规审计

C.按照规定的权限和程序对该个人信息处理者的主要负责人进行约谈

D.移送公安机关依法处理

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第3题

以下属于《银行业从业人员职业操守》规定的从业准则的是（)。

A.诚实信用

B.守法合规

C.专业胜任

D.公平竞争

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第4题

依《银行业从业人员职业操守》规定，下列各项属于从业基本准则的是()。

A.守法合规

B.诚实信用

C.勤勉尽职

D.专业胜任

E.公平对待

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第5题

运营内控副行长/经理按照省行条线制度及履职要求，做好大额交易（)核实的相关工作，包括问题整改等

A.完整性

B.真实性

C.合规性

D.准确性

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第6题

业务批复/委托管理约定的前提条件中存在需要专业判断的业务专业领域事项，如投资比率、优先级和劣后级杠杆比率、预警线平仓线的设置要求、交易对手(通道机构)的准入资格等，应由()出具具体、明确、可操作的专业意见。()

A.分行授信管理部门

B.分行法律合规部门

C.分行金融市场相关管理部门

D.分行信用运营部门

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第7题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（)。

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

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第8题

指导公司和员工行为，防范公司商业合规风险的现行有效管理规定是（）

A.《内部审计管理手册》

B.《商业合规管理手册》

C.《内部控制管理暂行规定》

D.《Ameco全面风险管理工作实施方案》

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第9题

按照注册会计师执业准则规定，财务报表审计的目标是注册会计师通过执行审计工作，对财务报表的（)、公允性发表审计意见。

A.合法合规性

B.准确充分性

C.真实合法性

D.真实合规性

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第10题

下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（）

A．审批贷款

B．制定合规手册

C．关注法律法规的最新发展

D．对员工进行合规培训

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第11题

按照监管合规要求，在销售过程中严禁出现的违规行为包括（）

A.欺诈

B.误导

C.代签名

D.挪用保费

E.其他监管规定的违规行为

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