A.促进商业银行严格遵守国家法律法规、银监会的监管要求和商业银行审慎经营原则
B.促进商业银行增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性
C.促进商业银行各级管理者和员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施,确保内部控制体系得到有效运行
D.促进商业银行提高风险管理水平,保证其发展战略和经营目标的实现;促进商业银行在出现业务创新、机构重组及新设等重大变化时,及时有效地评估和控制可能出现的风险
A.网络管理员可以通过Internet在家里远程登录、维护核心交换机
B.应关闭服务器上不需要的网络服务
C.可以通过防病毒产品实现对内部用户的网络访问控制
D.可以通过常规防火墙实现对内部用户访问外部网络的访问控制
A.特定业务(含产品或服务)的交易规则
B.整体反洗钱内部控制的基础与环境
C.洗钱风险管理机制的有效性
D.特殊控制措施的有效性,包括对各类地域、客户群体、业务(含产品或服务)、渠道采取相应的特殊控制措施的有效性
A.根据风险评估结果设置有效、可执行的控制措施,根据内外部环境变化及时调整、完善重大风险应对策略和措施,将风险控制在可接受范围内
B.将风险管理要求、风险控制措施及内部控制手段等纳入制度建设,推进风险管理和内部控制的流程化、规范化
C.持续完善风险管理和内部控制制度,及时将法律法规等外部监管要求转化为内部规章制度,持续完善内部管理体系
D.对已发生的风险事件进行影响分析,并制定针对性解决方案,将风险影响程度降到最低