首页 > 职业技能鉴定
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[单选题]

根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》,监管部门在审查银行业金融机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时,须按照“谁受理谁查询”的原则查询(),并根据查询结果,依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。

A.从业人员学历信息

B.从业人员处罚信息

C.从业人员职业信息

D.从业人员获奖信息

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第1题
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行高级管理人员必须遵守的职业操守包括()。

A.恪守职业道德,服从国家宏观调控

B.忠实履行受托人责任和经营管理职责

C.知人善任,任人唯贤,关心员工职业生涯发展

D.不得利用职务上的便利谋取或输送非法利益

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第2题
根据《银行业金融机构内部审计指引》, 内部审计部门有权及时、全面了解经营管理信息,并就有关问题向
审计对象和相关人员进行()。

A.质询、取证、审查

B.调查、质询、取证

C.取证、调查及相关处理

D.调查、取证、处罚

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第3题
银行业金融机构从业人员严禁投资卖股票。()
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第4题
《职业操守》所称银行业从业人员是指在中国境内外设立的银行业金融机构工作的人员。()

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第5题
银行业金融机构从业人员应公平竞争,自觉抵制不正当竞争。()
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第6题
银行业金融机构从业人员遇到利益冲突,应主动回避,不得从事第二职业。()
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第7题
中国银行业协会自律工作委员会有权对银行业金融机构及其从业人员履行《中国银行业从业人员流动公约》的情况进行监督检查。()
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第8题
金融监管:指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的,依照国家法律、行政法规的规定,对金融机构及其经营活动实施外部监督、检查和对其违法行为进行处罚的一系列行为。 根据上述定义,下列属于金融监管行为的是()。

A.接到群众举报,电视台的记者对某银行服务情况进行了秘密采访

B.中国银监会对银行业监管规章和规范性文件进行了全面清理,并于2007年7月将清理结果向社会公布

C.湖南省银监局督促辖内银行业金融机构采取具体措施,支持农资部门稳定市场供应,确保春耕

D.中国证监会要求广大稽查干部切实落实“及时发现、及时制止、及时查处”的方针,加大证券执法力度

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第9题
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员不含与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的人员。()
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第10题
我国《银行业金融机构从业人员职业操守指引》于()起生效。

A.2005年3月

B.2000年8月

C.2008年4月

D.2009年2月

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第11题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括:

A.作案人员

B.相关违法违规行为的实施人或参与人

C.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

D.发生案件机构的安保人员

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