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第1题
某商业银行非法冻结客户的个人储蓄存款，该商业银行将承担的法律责任有()。
A.对客户造成财产损害的，应当承担支付迟延履行的利息以及其他民事责任
B.由国务院银行监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处罚金
C.由国务院银行监督管理机构责令停业整顿或吊销经营许可证，并处罚金
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，应当给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任
第3题
董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露。发行人不予披露的，（）可以直接披露。
A.董事、监事和高级管理人员
B.董事
C.监事
D.高级管理人员
第5题
银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露信息，但不包括下面哪一项【】
A.财务会计报告
B.风险管理报告
C.董事和高级管理人员变更
D.董事和高级管理人员的行踪
第7题
独立董事应当对如下()事项向董事会或股东大会发表独立意见。
A、提名、任免董事
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B、聘任或解聘高级管理人员
C、公司董事、高级管理人员的薪酬
D、上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
E、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项
第9题
下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有()。I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门III董事会对内部控制的有效性承担最终责任IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
第10题
人民法院受理公司清算案件，应当及时指定有关人员组成清算组，清算组成员可以从下列人员或者机构中产生（)。
公司股东、董事、监事、高级管理人员
依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构
依法设立的律师事务所中具备相关专业知识并取得执业资格的人员
依法设立的会计师事务所中具备相关专业知识并取得执业资格的人员
